Глава 4. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг 133

4.1. Участники торговых операций на рынке ценных бумаг 134

Брокерская и дилерская деятельность 135

Деятельность по управлению ценными бумагами 140

Риски биржевого фондового рынка 142

4.2. Учет движения и фиксация права собственности на ценные бумаги 144

Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) 144

Депозитарная деятельность 146

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг 150

4.3. Деятельность организаторов торговли на рынке ценных бумаг 156

Организаторы торговли на фондовом рынке 158

Основные правила функционирования организаторов торговли 160

4.4. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 163

Основные понятия и определения 163

Требования и условия лицензирования 164

Особенности лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 166

Квалификационные требования к специалистам организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг 170

4.5. Внутренняя отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг 174

Правила ведения внутреннего учета 174

Регистры внутреннего учета профессиональных участников рынка ценных бумаг 176

Выводы 180

Контрольные вопросы 181