VIII. Особенности осуществления внутреннего контроля

в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризма

8.1. Специальный внутренний контроль осуществляется в соответствии с Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила специального внутреннего контроля), разработанными и утвержденными профессиональным участником в установленном порядке.

8.2. Специальный внутренний контроль реализуется через специальные программы его осуществления, утвержденные профессиональным участником, а также иные внутренние организационные меры.

8.3. Уполномоченным органом профессионального участника назначается специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением Правил специального внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления (далее - ответственный сотрудник).

Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.

Требования абзаца третьего пункта 8.3 Положения не распространяются на кредитные организации (пункт 2 Приказа).

Руководитель вправе назначить ответственным сотрудником контролера профессионального участника.

Ответственный сотрудник должен соответствовать квалификационным требованиям к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение Правил специального внутреннего контроля и программ его осуществления, установленным Постановлением Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст. 5302).

8.4. Ответственный сотрудник выполняет следующие функции:

8.4.1. Организует разработку и последующее внесение изменений и дополнений в Правила специального внутреннего контроля и программы его осуществления.

8.4.2. Организует реализацию Правил специального внутреннего контроля, в том числе посредством:

консультирования работников профессионального участника по вопросам, возникающим при реализации специального внутреннего контроля;

контроля за соблюдением работниками профессионального участника законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, Правил специального внутреннего контроля и программ осуществления специального внутреннего контроля;

принятия решений по переданным ему документам, содержащим сведения об операциях с ценными бумагами.

8.4.3. Незамедлительно информирует руководителя и контролера профессионального участника о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, Правил специального внутреннего контроля, а также программ его осуществления, допущенных при осуществлении профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответственный сотрудник обязан представлять сведения обо всех операциях, подлежащих обязательному контролю, а также о необычных операциях руководителю профессионального участника в форме сообщения об операции с мотивированным обоснованием необходимости (или отсутствия необходимости) представления сведений о ней в федеральный орган исполнительной власти по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - уполномоченный орган).

В случае если в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, в том числе в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа либо федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, сведения об операции подлежат представлению в уполномоченный орган, профессиональный участник направляет в сроки, установленные законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, сведения о выявленных операциях, подлежащих обязательному контролю, либо о необычных операциях в уполномоченный орган.

В случае если законодательство Российской Федерации, а также Правила специального внутреннего контроля и программы его осуществления не предусматривают обязательное направление сведений о выявленной необычной операции в уполномоченный орган, руководителю профессионального участника следует по получении от ответственного сотрудника сообщения об операции принять окончательное решение по представлению сведений о ней в уполномоченный орган. В этом случае ответственным сотрудником делается запись (отметка) на сообщении об операции о принятом руководителем профессионального участника решении в отношении необычной операции, сведения о которой содержатся в этом сообщении.

8.4.4. Организует подготовку необходимых сведений для их представления в уполномоченный орган.

8.4.5. Представляет руководителю профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала письменный отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля за прошедший квартал.

Отчет должен содержать:

сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о причинах совершения соответствующих нарушений и виновных в них лицах;

рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений и повышению эффективности специального внутреннего контроля.

В отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля также могут включаться иные сведения.

Если в соответствии с пунктом 8.4 настоящего Положения ответственным сотрудником назначен контролер профессионального участника, данный отчет может быть включен в виде самостоятельного раздела в квартальный отчет контролера.

8.5. Ответственный сотрудник имеет права и обязанности, аналогичные установленным разделом 5 настоящего Положения для контролера.

8.6. Руководитель (ответственный сотрудник) профессионального участника представляет в уполномоченный орган информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и иными нормативными актами Российской Федерации.