Правила профессиональной этики

В Правилах профессиональной этике используются термины в следующих значениях:

клиент - гражданин (физическое лицо) или юридическое лицо, заключившее договор об оказании брокерских услуг, услуг по доверительному управлению ценными бумагами и иных профессиональных услуг на рынке ценных бумаг;

конфиденциальная информация - сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления, в связи с осуществлением им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые в соответствии с федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

служебная информация - сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления, ставшие известными сотруднику в связи с осуществлением данным сотрудником его должностных обязанностей, если она не подлежит раскрытию в соответствии с требованиями законодательства о ценных бумагах;

информация рекламного характера - распространяемая в любой форме информация профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и услугах, оказываемых в связи с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предназначенная для неопределенного круга лиц и призванная формировать или поддерживать интерес к его профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и услугах, оказываемых в связи с осуществлением им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

конфликт интересов - противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента.

Этические основы профессиональной деятельности

Этическими основами профессиональной деятельности являются:

• добросовестность;

• законность;

• приоритет интересов клиентов;

• профессионализм;

• независимость;

• информационная открытость.

Добросовестность

Профессиональный участник должен осуществлять свою профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг добросовестно, то есть с той степенью заботливости и осмотрительности, которые от него требуются по существу отношений и условий гражданского оборота, а также предпринимая все разумные действия по защите и обеспечению сохранности средств и имущества клиентов.

Добросовестная деятельность – осуществление профессиональной деятельности с той степенью заботливости и осмотрительности, которые требуются по существу отношений и условий их деятельности, избегая поведения, подвергающего опасности и необоснованному риску собственные интересы профессионального участника и интересы клиента.

Профессиональный участник должен:

• оценивать с профессиональной точки зрения факты и обстоятельства, сложившиеся на рынке, а также не допускать предвзятости, наносящей ущерб его клиентам или другим участникам рынка ценных бумаг;

• обеспечивать надежную защиту средств своих клиентов путем разделения активов клиентов и своих собственных активов, идентификации активов, а также и иными способами;

• проявлять должную меру заботливости к соблюдению условий договоров с клиентами;

• избегать конфликта интересов;

• принимать все возможные разумные и законные меры с целью получения от клиентов всей информации, относящейся к их положению и целям инвестирования, необходимой для исполнения обязательств перед клиентами.

Законность

При осуществлении профессиональной деятельности профучастник обязан неукоснительно соблюдать требования федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также должны способствовать всеми возможными, разумными и законными действиями соблюдению своими клиентами федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

Профучастники обязаны отказаться от выполнения поручений клиентов в случае, если они противоречат федеральным законам или иным нормативным правовым актам Российской Федерации с письменным обоснованием причин отказа.

Приоритет интересов клиентов

При совмещении деятельности дилера и брокера, сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями данного профучастника.

Профучастник обязан избегать любого конфликта интересов, а если это невозможно, обеспечить раскрытие информации клиенту, а также не допускать недобросовестного соблюдения и удовлетворения собственных интересов за счет ущемления прав и законных интересов клиента.  

Профессионализм

Профучастники должны обеспечить осуществление деятельности исключительно на профессиональной основе и не допускать к работе сотрудников, не имеющих необходимой квалификации, определяемой федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Профучастник обязан обеспечить честность, надлежащую квалификацию и подготовленность своих сотрудников, а также иметь в распоряжении и эффективно применять ресурсы и процедуры, необходимые для осуществления профессиональной деятельности.  

Независимость

Профучастники при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не должны допускать предвзятости, давления третьих лиц и/или зависимости от них, способной нанести ущерб клиентам или третьим лицам.  

Информационная открытость

Профучастники осуществляют раскрытие информации, в том числе клиентам, о своем правовом статусе, имущественном положении и об операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Профучастник обязан предпринимать все законные и разумные меры для обеспечения клиента информацией, необходимой для принятия последним решения о совершении сделки (сделок) с ценными бумагами. Профучастник должен предоставлять клиенту полный и объективный отчет о выполнении своих обязательств перед этим клиентом.

Профучастник обязан обеспечить возможность любых лиц ознакомиться с копией лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, заверенной в установленном порядке.

Профучастники должны сохранять конфиденциальность коммерческую или служебную, информацию ставшую им известной в связи с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.