60. Депозитарная деятельность ко.

Депозитарий - организация, которая оказывает услуги по хранению сертификатов цен.бумаг и/или учёту прав собств-ти на цен.бумаги, т.е. депозитарий ведёт счета, на которых учитываются цен.бумаги, переданные ему клиентами на хранение, а также непосредственно хранит сертификаты этих цен.бумаг.

Депозитарную деят-ть могут осуществлять только юр.лица, имеющие лицензию профессионального участника РЦБ на осуществление депозитарной деят-ти. Банк в качестве депозитария регистр-ся в ТУ ЦБ по месту нахождения.

Депонент-клиент депозитария, пользующийся его услугами по хранению цен.бумаг или учёту прав на цен.бумаги.

Депонентом депозитария может являться:

- юр.или физ.лицо, которому цен.бумаги принадлежат(владелец цен.бумаг),

- другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя цен.бумаг своих клиентов,

- залогодержатели цен.бумаг,

- доверительные управляющие цен.бумагами.

Объект депозитарных операций – цен.бумаги, выпущенные резидентами РФ любых форм выпуска: документарные, бездокументарные.

Основная цель депозитария - упростить и ускорить процесс обращения цен.бумаг, снизить возможные риски, неизбежные при осуществлении расчётов между покупателем и продавцом.

Все депозитарные операции условно можно сгруппировать следующим образом:

1.Инвентарные (бухгалтерские): их выполнение ведёт к изменению остатков цен.бумаг на лицевых счетах (приём на хранение, снятие с хранения).

2.Административные: при их выполнении остатки на лицевых счетах остаются неизменными, но меняется информация, хранящаяся в депозитарии (пример: изменение данных анкеты клиента, редактирование списка распорядителей счёта, открытие и закрытие счёта ДЕПО и др.)

3.Информационные: связаны с составлением отчётов и справок о состоянии счетов ДЕПО, лицевых счетов, иных учётных регистров депозитария или о выполнении операции (для депонента, его представителя или другого инициатора операции).

4.Вспомогательные: рассылка депонентам информационных сообщений от эмитента.

Хранение (учёт) цен.бумаг депонентов в депозитарии может проводиться следующими способами: открытый, закрытый, маркированный.

При открытом способе - депонент даёт поручение депозитарию только по отношению к определенному кол-ву цен.бумаг, учитываемых на счёте депо, без указания их индивид-ых признаков( таких, как №, серия, разряд).

При закрытом способе – депозитарий принимает и исполняет поручения в отношении любой конкретной цен.бумаги. Депозитарий обязан хранить справочник номеров, который содержит информацию, позволяющую выяснить, кто является владельцем конкретной цен.бумаги.

При маркированном способе – депонент, отдавая поручение, кроме кол-ва цен.бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные цен.бумаги. Примеры таких признаков: номинал, число индоссаментов, в каком хранилище находятся сертификаты ценных бумаг и др.

Депозитарное хранение отличается от хранения ценных бумаг в сейфе банка.

Документы по депозитарной деятельности.

Депозитарий самостоятельно, но с учётом требований ЦБ утверждает Регламент депозитария (стандарт деятельности), содержащий условия осуществления депозитарной деятельности (т.е. клиентский регламент) и служебные инструкции (т.е. операционный регламент).

Все депозитарные операции осуществляются на основании письменного договора счёта ДЕПО. Клиенту может быть открыто несколько счетов ДЕПО. Совокупность лицевых счетов владельца образуют его счёт ДЕПО. Депозитарий не имеет права отвечать по своим обязательствам ценными бумагами, принадлежащими клиенту.

Любая операция проводится на основании поручения и завершается составлением отчёта.

Поручение содержит инструкции депозитарию и служит основанием для исполнения операции.

В зависимости от инициатора операции различают следующие виды поручений:

• клиентские ( клиент, уполномоченное им лицо, попечитель счёта),

• служебные( должностные лица депозитария),

• официальные ( уполномоченные государственные органы),

• глобальные (эмитент или регистратор по поручению эмитента).

Отчёт является основанием для совершения проводок.