Государственная регистрация рынка ценных бумаг

Перечень регистрирующих органов определяет:

- наименование регистрирующего органа;

- вид ценных бумаг, государственную регистрацию выпусков которых вправе осуществлять регистрирующий орган;

- эмитентов, государственную регистрацию выпусков ценных бумаг которых вправе осуществлять регистрирующий орган;

- иные сведения, определяемые Федеральной комиссией.

Перечень регистрирующих органов и изменения в нем утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.

Регистрирующий орган:

- осуществляет прием и рассмотрение документов, подлежащих представлению для государственной регистрации выпусков ценных бумаг;

- принимает по результатам рассмотрения документов, подлежащих представлению для государственной регистрации выпусков ценных бумаг, решения о государственной регистрации или об отказе в государственной регистрации выпусков ценных бумаг;

- осуществляет ведение реестра зарегистрированных и аннулированных им выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена;

- хранит документы, связанные с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг;

- предоставляет информацию и отчеты в Федеральную комиссию в соответствии с требованиями настоящего Положения, иных актов Федеральной комиссии;

- рассматривает жалобы и заявления по поводу действий, связанных с эмиссией зарегистрированных им выпусков ценных бумаг;

- аннулирует государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или признания выпуска ценных бумаг недействительным.

Регистрирующий орган вправе:

- запрашивать у эмитентов любую информацию, связанную с осуществлением ими эмиссий ценных бумаг;

- направлять эмитентам обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законов и иных правовых актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии, связанных с эмиссией ценных бумаг;

- приостанавливать эмиссию ценных бумаг и признавать выпуск ценных бумаг несостоявшимся в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", иными федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии

Регистрирующий орган осуществляет иные полномочия, предусмотренные Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законами и иными правовыми актами Российской Федерации и актами Федеральной комиссии.

Федеральная комиссия на основании данных, представляемых регистрирующими органами, ведет единый реестр всех зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена.

Регистрирующий орган обязан осуществлять в соответствии с актами Федеральной комиссии раскрытие информации о зарегистрированных и аннулированных им выпусках ценных бумаг, а также выпусках ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена.

Срок рассмотрения регистрирующим органом жалоб и заявлений на действия эмитентов, связанные с эмиссией ценных бумаг, не может превышать одного месяца.

Регистрирующий орган вправе проводить проверки осуществления эмитентами эмиссии ценных бумаг.

Проведение проверок эмитентов осуществляется регистрирующим органом по собственной инициативе или по поручению Федеральной комиссии.

Основанием для проведения проверки эмитента могут являться жалобы или заявления на действия эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг.

В течение семи дней со дня окончания проверки регистрирующий орган составляет отчет о результатах проведенной проверки и направляет его в Федеральную комиссию.

Регистрирующий орган обязан в течение семи дней, если иные сроки не установлены актами Федеральной комиссии, сообщить в Федеральную комиссию о следующих фактах:

- о выявлении нарушений требований законодательства Российской Федерации, допущенных эмитентом;

- об обнаружении в документах, на основании которых зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;

- о принятии решения о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг;

- о принятии решения о возобновлении ранее приостановленного размещения выпуска ценных бумаг;

- о подаче в суд иска об аннулировании выпуска ценных бумаг;

- об аннулировании выпуска ценных бумаг.

Федеральная комиссия вправе:

- требовать от регистрирующего органа представления документов и информации, связанных с осуществлением им деятельности по государственной регистрации выпусков ценных бумаг, и отчетов об итогах выпусков ценных бумаг;

- проводить проверки осуществления эмитентами эмиссий ценных бумаг, участвовать в проверках деятельности эмитентов, проводимых регистрирующим органом;

- приостанавливать размещение выпуска ценных бумаг в случае выявления нарушения эмитентом Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законов и иных правовых актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии с уведомлением регистрирующего органа.

При наличии указанных оснований Федеральная комиссия обязана направить регистрирующему органу предписание об устранении допущенных им нарушений.

В случае непредставления регистрирующим органом в течение двух недель после получения предписания, если больший срок не указан в предписании Федеральной комиссии, отчета об устранении допущенных нарушений Федеральная комиссия принимает решение об исключении регистрирующего органа из Перечня регистрирующих органов.

Федеральная комиссия в течение 15 дней после принятия решения об исключении регистрирующего органа из Перечня регистрирующих органов направляет ему уведомление, в котором должны быть указаны основания его исключения.