4.1. Плани лекцій.

Заняття 1.

Тема 1. Правові основи організації банківського нагляду в Україні.

1. Поняття та мета банківського нагляду.

2. Обсяг банківського нагляду.

3. Структура банківського нагляду.

Заняття 2.

Тема 2. Правові засади створення та державної реєстрації банків.

1. Порядок створення та особливості державної реєстрації банків.

2. Відкриття відокремлених структурних підрозділів банків.

3. Акредитація філій та представництв іноземних банків.

4. Відкриття філій та представництв українських банків.

Заняття 3, 4.

Тема 3. Правові основи ліцензування банківських операцій.

1. Поняття та види ліцензій.

2. Банківська ліцензія.

3. Ліцензії на здійснення операцій з валютними цінностями.

4. Порядок ліцензування банківських операцій.

Заняття 5.

Тема 4. Правові засади дистанційного нагляду за діяльністю банків.

1. Поняття та форми дистанційного нагляду.

2. Правова характеристика пруденційного нагляду.

3. Порядок встановлення економічних нормативів для банків.

4. Вимоги щодо регулятивного капіталу банку.

Заняття 6.

Тема 5. Організаційно-правові засади інспектування банків.

1. Поняття та мета інспекційних перевірок банків.

2. Види інспекційних перевірок.

3. Порядок здійснення інспекційних перевірок.

Заняття 7, 8.

Тема 6. Заходи впливу, що застосовуються до банків за порушення ними банківського законодавства.

1. Поняття та мета застосування заходів впливу до банків.

2. Підстави та порядок застосування заходів впливу до банків.

3. Письмове застереження.

4. Укладення письмової угоди з банком.

5. Накладання штрафів.

6. Скликання загальних зборів учасників банку, Ради банку, Правління банку.

7. Інші заходи впливу до банків.

Заняття 9.

Тема 7. Правове регулювання тимчасової адміністрації в банках.

1. Поняття та значення тимчасової адміністрації в банках.

2. Порядок введення тимчасової адміністрації.

3. Функції та завдання тимчасової адміністрації.

Заняття 10.

Тема 8. Правові засади ліквідації банків.

1. Правові підстави для ліквідації банку.

2. Порядок відкликання банківської ліцензії.

3. Ліквідація банку за рішення власників.

4. Ліквідація банків Фондом гарантування вкладів фізичних осіб.

Заняття 11.

Тема 9. Правове регулювання міжнародного співробітництва в сфері банківського нагляду.

1. Правове положення Базельського комітету з питань банківського нагляду.

2. Структура Базельського комітету з питань банківського нагляду.

3. Базель І, Базель ІІ, Базель ІІІ – загальна характеристика.