2) Эмиссия ценных бумаг (при отсутствии признаков преступления):

- нарушение эмитентом порядка эмиссии;

- совершение профессиональными участниками рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги при условии, что:

а) отчет об итогах выпуска этих бумаг не зарегистрирован или

б) уведомление об итогах выпуска этих бумаг не представлено в орган, зарегистрировавший выпуск;

3) представление и раскрытие информации на рынке ценных бумаг:

- нарушение порядка и сроков представления информации;

- нераскрытие информации;

- раскрытие информации не в полном объеме;

- раскрытие недостоверной или ложной информации.

4) осуществление прав, удостоверенных ценными бумагами:

- воспрепятствование осуществлению прав;

- незаконные выдача либо обращение документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства;

5) ведение реестра владельцев ценных бумаг:

- незаконный отказ от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

- незаконное уклонение от внесения записей в эту систему;

- внесение таких записей без правовых оснований;

- внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений;

- иные нарушения;

6) ведение учета и составление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг:

- нарушение требований к обособленному учету собственных средств и средств клиентов;

- нарушение правил ведения учета и составления отчетности.

7) иные правонарушения профессиональных участников рынка.

Санкции за все вышеперечисленные административные правонарушения преимущественно штрафные.

Уголовная

Ценные бумаги довольно часто упоминаются и в УК, в том числе как средство совершения преступления, например, при взятке, коммерческом подкупе, то есть без прямой связи с рынком ценных бумаг. В то же время несколько специальных статей конкретно направлено на предотвращение криминальных посягательств на нормальное функционирование рынка ценных бумаг. В их число входят статьи 170.1, 185 - 186 (глава 22 "Преступления в сфере экономической деятельности").

Виды деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующие им преступления: