Тема 2. Правові засади створення та державної реєстрації банків.

Створення банків в Україні. Організаційно-правові форми банків. Особливості створення державного банку. Державна реєстрація банків. Державна реєстрація банків Національним банком України. Державна реєстрація банків Державною реєстраційною службою України. Відкриття відокремлених структурних підрозділів банків – філій, представництв, відділень. Акредитація філій та представництв іноземних банків в Україні. Відкриття філій, представництв, дочірніх банків українського банку на території інших держав.

Тема 3. Правові основи ліцензування банківських операцій.

Поняття ліцензування банківських операцій. Порядок ліцензування банківських операцій. Види ліцензій. Банківська ліцензія. Генеральна ліцензія на здійснення операцій з валютними цінностями. Індивідуальна ліцензія на здійснення операцій з валютними цінностями. Ліцензування надання фінансових послуг.

Тема 4. Правові засади дистанційного нагляду за діяльністю банків.

Поняття та форми дистанційного нагляду. Види звітів. Рейтингова система. Види рейтингів. Економічні нормативи, порядок їх встановлення та зміни. Вимоги щодо регулятивного капіталу банку. Пруденційний нагляд.

Тема 5. Організаційно-правові засади інспектування банків.

Поняття інспектування. Мета інспектування. Види інспектування. Виїзні перевірки. Безвиїзні перевірки. Планові перевірки. Позапланові перевірки. Комплексні перевірки. Тематичні перевірки. Порядок здійснення перевірок. Акт інспектування. Порядок складання Акту інспектування. Оскарження Акту інспектування.

Змістовий поточний контроль № 2

Тема 6. Заходи впливу, що застосовуються до банків за порушення ними банківського законодавства.

Поняття, мета, підстави та порядок застосування заходів впливу, що застосовуються до банків за порушення ними банківського законодавства.

Види заходів впливу, що застосовуються до банків за порушення ними банківського законодавства. Письмове застереження. Скликання загальних зборів учасників банку, ради банку, правління банку. Укладення письмової угоди з банком. Зупинення виплати дивідендів чи розподілу капіталу в будь-якій іншій формі. Установлення для банку підвищених економічних нормативів. Підвищення резервів на покриття можливих збитків за кредитами та іншими активами. Обмеження, зупинення чи припинення здійснення окремих видів здійснюваних банком операцій. Заборона надавати бланкові кредити. Накладання штрафів. Тимчасова, до усунення порушення, заборона використання власником істотної участі в банку права голосу придбаних акцій (паїв). Тимчасове, до усунення порушення, відсторонення посадової особи банку від посади. Позбавлення генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій Віднесення банку (філії іноземного банку) до категорії проблемних. Віднесення банку до категорії неплатоспроможних. Відкликання банківської ліцензії та ліквідація банку.