V. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Брокер

Действует по поручению клиента:

- от имени и за его счет или

- от своего имени (за его счет).

Оказывает следующие услуги:

- совершает гражданско-правовые сделки с ценными бумагами;

- заключает договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (опционный, фьючерсный договоры, биржевой и внебиржевой форвардные договоры и своп договор).

Брокер должен иметь лицензию.

Дилер

Совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет, публично объявляя цены покупки/продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки/продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.

Дилер должен иметь лицензию.

Управляющий

Осуществляет деятельность по доверительному управлению:

- ценными бумагами;

- деньгами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами;

- деньгами, предназначенными для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам, то лицензия ему не требуется.

Депозитарий

Оказывает услуги по:

- хранению сертификатов ценных бумаг;

- учету прав на ценный бумаги;

- переходу прав на ценные бумаги.

Действует на основании лицензии и депозитарного договора. Другая сторона по договору называется депонентом. Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.

Держатель реестра (регистратор)

Осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а именно:

- сбор, фиксацию, обработку, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и

- предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Действует на основании лицензии. Ему запрещено совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет. Для ценных бумаг на предъявителя реестр не ведется.

Держатель реестра имеет право взимать с зарегистрированных лиц плату за проведение операций в реестре, в том числе за предоставление информации из реестра, но не вправе взимать плату в виде процента от стоимости ценных бумаг, в отношении которых проводится операция в реестре.

Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать лицевые счета (счета депо).

Организатор торговли на рынке ценных бумаг

Предоставляет услуги, непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

Обязан раскрыть любому заинтересованному лицу следующую информацию:

правила

- допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;

- допуска к торгам ценных бумаг;

- заключения и сверки сделок;

- регистрации сделок;

- ограничивающие манипулирование рынком;

порядок

- исполнения сделок;

расписание

- предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;

регламент

- внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;

список

- ценных бумаг, допущенных к торгам.

Обязан иметь лицензию.