Инвестиционные и посреднические операции банков на рынке ценных бумаг

Выступая в качестве посредников в операциях с ценными бумагами, банки могут оказывать следующие услуги:

1. Привлечение средств на развитие производства (андеррайтинг);

2. Сделки по слиянию, поглощению и реструктуризации предприятия;

3. Формирование и управление инвестиционными портфелями клиентов;

4. Консультационные услуги;

5. Брокерские и дилерские операции;

6. Депозитарные услуги.

При осуществлении услуг по андеррайтингу банк может производить первичное размещение ценных бумаг на основе максимальных условий или на условиях гарантированного размещения.

Участие в сделках по слияниям и поглощениям осуществляется по следующим направлениям:

1. Участие в организации слияния,

2. Проведение целевой оценки компании,

3. Участие в финансировании слияния.

При управлении инвестиционными портфелями своих клиентов банк может заключать индивидуальный договор доверительного управления, либо же управлять объединенным имуществом нескольких доверителей – Общий фонд банковского управления.

КБ имеет право управлять имуществом ОФБУ в следующих случаях:

• С момента регистрации банка прошло не менее 1 года,

• Размер собственных средств банка превышает 100 млн.рублей,

• На 6 последних отчетных дат банк был отнесен к категории финансово стабильным (категория финансовой устойчивости не менее 1).

Учредитель управления ОФБУ, внесший свою долю в имущество, получает сертификат долевого участия.

Сертификат долевого участия не может быть предметом договоров купли-продажи.

Для ОФБУ существует 1 ограничение на размещение средств:

• В ценные бумаги 1 эмитента или группы связанных с ним лиц может быть размещено не более 15% средств фонда.

Для ОФБУ функции депозитария, регистратора и управляющей компании выполняет сам банк, следовательно, уменьшаются затраты на проведение данных операций.

40. Содержание

    • Понятие, функции и роль банковской системы.
    • Основные характеристики современной банковской системы России.
    • Современное состояние российской банковской системы
    • Цели, задачи, функции и операции центрального банка
    • Организационное построение центрального банка
    • Банковское регулирование и надзор
    • Организационно-экономические основы денежно-кредитной политики центральных банков
    • Методы и инструменты денежно-кредитной политики центральных банков
    • Система резервных требований Банка России
    • Процентная политика Банка России
    • Рефинансирование коммерческих банков Банком России
    • Политика открытого рынка Банка России
    • Понятие коммерческого банка и правовые основы его функционирования
    • Порядок учреждения и лицензирования деятельности кредитных организаций
    • Организация управления коммерческим банком
    • Организация внутреннего контроля в банке
    • Структура и общая характеристика пассивных операций банков
    • Формирование собственных ресурсов банка: российская практика и международные стандарты
    • Депозитные и недепозитные операции банков
    • Понятие и структура активов банка
    • Управление ликвидностью коммерческого банка
    • Принципы управления единым портфелем активов и пассивов банка
    • Государственное регулирование кредитной деятельности банков
    • Формирование условий для кредитной деятельности банка
    • Основы технологии выдачи кредита и организации работы кредитного подразделения банка
    • Организационное и юридическое обеспечение кредитного процесса
    • Цена банковского кредита: природа, расчет, получение
    • Специфика организации отельных видов кредитования корпоративных заемщиков и физических лиц
    • Межбанковский рынок кредитов и депозитов и его организация
    • Кредитные отношения коммерческих банков с Центральным банком
    • Особенности оценки кредитоспособности и кредитования различных категорий заемщиков
    • Обеспечение возвратности кредитов
    • Экономико-правовые аспекты управления кредитными рисками в банках
    • Качество кредитной деятельности банка, его оценка и повышение
    • Лизинговые операции банков
    • Факторинговые операции банков
    • Предоставление банковских гарантий
    • Эмиссионная деятельность коммерческих банков и ее регулирование со стороны цб рф.
    • Эмиссионные операции коммерческих банков на рынке ценных бумаг
    • Инвестиционные и посреднические операции банков на рынке ценных бумаг
    • Содержание валютных операций и правовые механизмы их обеспечения
    • Порядок ведения валютных счетов физических и юридических лиц
    • Операции с валютными средствами на внутреннем валютном рынке России
    • Техника проведения биржевых валютных операций
    • Торговые валютные операции
    • Порядок совершения кассовых операций с наличными деньгами в коммерческом банке
    • Организация приема и выдачи наличных денег
    • Организация инкассации и доставки наличных денег
    • Контроль за соблюдением кассовой дисциплины клиентами
    • Организация расчетных операций в банке
    • Организация международных платежей в коммерческих банках
    • Правовые основы банковских операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями
    • Операции Банка России с драгоценными металлами и драгоценными камнями
    • Операции российских коммерческих банков с драгоценными металлами и драгоценными камнями
    • Задачи и объекты бухгалтерского учета в банке
    • План счетов бухгалтерского учета кредитной организации
    • Учетная политика кредитной организации и принципы ее формирования
    • Отчетность кредитных организаций
    • Информационная база финансового анализа кредитной организации
    • Анализ качества управления пассивами кредитной организации
    • Анализ качества управления активами кредитной организации
    • Анализ показателей финансового состояния коммерческого банка