37. Брокерские фирмы, организационная структура и выполняемые функции. Брокерские услуги кредитных организаций.

Брокерские фирмы - вид посреднических фирм, целью деятельности которых является обеспечение коммерческих контактов между контрагентами

Типовая структура брокерской компании включает, как правило, следующие подразделения, связанные с процессом обслуживания клиентов:

-Фронт-офис, работники которого заключают сделки с ценными бумагами по поручению клиентов

-Бэк-офис, обеспечивающий внутренний учет и контроль операций с ценными
бумагами.

-Аналитический отдел, главной задачей которого является проведение исследований финансовых рынков для подготовки рекомендаций (консультаций) клиентам в области инвестиций в ценные бумаги.

-Служба внутреннего контроля.
-Бухгалтерия.

Основу взаимоотношений брокера и клиента составляет договор на брокерское обслуживание.

Брокер выполняет следующие функции:

-посреднические (осущ-е сделок купли-продажи ц/б для клиента);

-предоставление консультационных услуг клиенту;

-маржинальное кредитование. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения.

На первичном РЦБ банк занимается организацией первичного размещения ц/б, выпущ.ему клиентом и по его поручению. На вторичном РЦБ банк по поручению и за счет клиента выполняет операции по покупке и продаже ц/б.