БО лекции

Брокерские операции

В соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской признается деятельность по совершению сделок с ценными бумагами в качестве поверенного (комиссионера), который осуществляет операции с ценными бумагами по поручению своего клиента и от его имени покупает их и продает. Необходимость такого посредничества обусловлено тем, что высокий профессионализм брокера должен способствовать достижения наилучшего результата для инвестора и ограждать его от некоторых рисков, присущих рынку. Брокеры осуществляют свои функции за вознаграждение (комиссию).

В настоящее время брокерская деятельность в основном занимаются коммерческие банки, коммерческие организации, созданных в форме АО или ООО. На осуществление брокерской деятельности выдается специальная лицензия на срок 3 года, которая выдается Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг и которая осуществляет надзор за брокерской деятельностью.

Брокер отличается от других профессиональных участников рынка ценных бумаг тем, что он действует на основании договора – поручения или Комиссии. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Среди своих обязанностей можно выделить следующие:

Обязанность брокера доводить до сведения клиента всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиента и исполнением обязательств по договору купли – продажи ценных бумаг.
Обеспечить сохранность переданных клиентам ценных бумаг, а также вести отдельный учет ценных бумаг клиента в сроки, установленные договором.
Регулярно представлять клиенту отчеты о проделанных операциях с ценными бумагами и выписки по движению денежных средств от сделок с ценными бумагами.
Обеспечивать конфиденциальность имени клиента, его платежных и банковских реквизитов и любой информации, полученной в ходе исполнения поручения клиента по договору.

Брокер имеет право совершать следующие операции и сделки с ценными бумагами:

Хранить, использовать и учитывать денежные средства клиента, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценные бумаги.
Предоставлять интересы юридических и физических лиц, которые поручили осуществлять действия по покупке или продаже ценных бумаг с целью получения максимальной прибыли.
Консультировать по вопросам приобретения данных ценных бумаг, их обращаемости и ликвидности, а также иных инвестиций.
Вправе запрашивать у клиента сведения о его финансовом положении и состоянии, а также целях инвестиций, которые могут помочь правильным и рациональным вложением денежных средств.

Брокер осуществляет для своего клиента следующий набор услуг:

Заключает договор – поручение на брокерское обслуживание;
Предоставляет информацию об эмитентах, инвесторах и о ситуации на рынке ценных бумаг.
Получение, оформление и исполнение сделок (получение сертификатов ценных бумаг для клиента, перерегистрация прав собственности в реестре депозитария на имя клиента или покупателя или нового держателя).
Представляет отчеты от исполнения поручений клиента.
Все сделки с ценными бумагами, осуществляемые по поручению клиента во всех случаях для брокера подлежат приоритетному исполнению в том случае, если брокер совмещает брокерскую деятельность с дилерской.

Содержание