8.7.0Тчетность об исполнении приказов

После исполнения приказа ФКМ обязаны предоставить отчет клиенту. На приказе делаются отметки времени, когда брокер сообщает о его исполнении ФКМ, и ФКМ сообщает об этом клиенту.

После получения отчета клиент может потребовать от своего исполнителя счетов проверить цены в момент осуществления сделки, если, по его мнению, отчет не совпадает с ценами, которые он видел на котировальных мониторах. Такие расхождения могут быть вызваны высоким темпом торговли. Если же произошла ошибка, служащий клиринговой фирмы связывается с отделом биржи для получения записи сделок, совершенных в указанное время. Если претензии клиента обоснованы, ФКМ соответственно дебетует или кредитует счет клиента.

Запись о каждой сделке, осуществленной ФКМ для клиента, вносится в записи на счете сразу после исполнения сделки и в тот же день. В конце месяца брокер посылает копию состояния счета клиенту, а также отчет о результате каждой сделки.

• Подтверждение. Когда фьючерсный приказ исполнен, ФКМ обычно устно уведомляет клиента, а также посылает письменное подтверждение, которое содержит следующую информацию: какой фьючерсный контракт был куплен или продан; биржа, на которой он был исполнен; количество; месяц поставки; цена.

ФКМ должен отправить подтверждение, когда клиент открывает позицию, и другое подтверждение, когда клиент закрывает позицию.

• Отчет о покупках и продажах. Вместе с подтверждением о совершении сделки клиенту посылается отчет о покупках и продажах. Этот отчет содержит следующие данные: количество, проданное или купленное; цена открытия позиции и цена закрытия сделки; валовой доход (или убыток) по сделке; начисленная комиссия; нетто-результат сделки.

• Месячный отчет. Представляет сведения о всех сделках клиента за календарный месяц: количество проданных и купленных фьючерсных контрактов, полученная прибыль или убытки, открытые позиции, прибыль или убыток по открытым позициям, финансовое состояние счета на последний день месяца, куда входят все депозиты и снятые со счета суммы.

Приложение 1