77. Профессиональная деятельность по цб.

Посредники между инвесторами и эмитентами, которые обладают специальными навыками, - проф. участники рынка ЦБ. Они ведут операции с финансовыми активами, признанными ЦБ или их производными от лица 3их лиц.

Названы виды проф. деятельности (перечень открыт)– Положение о лицензировании проф. и биржевой деятельности по ценным бумагам: брокерская, дилерская, инвестиционного фонда, депозитарная деятельность, доверительное управление ценными бумагами, клиринговая деятельность, по организации торговли ЦБ.

В соответствии со ст. 14 Закона "О ценных бумагах и фондовых биржах" с ценными бумагами могут осуществляться следующие виды профессиональной деятельности:

а) посредническая деятельность по ценным бумагам; б) коммерческая деятельность по ценным бумагам; в) деятельность инвестиционного фонда; г) деятельность депозитария; д) доверительная (трастовая) деятельность; е) деятельность специализированного регистратора (независимого реестродержателя); ж) прочие виды деятельности.

Деятельность депозитария - деятельность по учету, расчетам и хранению ценных бумаг, а также по расчетам, начислению и выплатам доходов по ценным бумагам.

Брокерской (посреднической) деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров (лицо, ее осуществляющее, именуется брокером).

Дилерская (коммерческая) деятельность по ценным бумагам - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен определенных ценных бумаг с обязательством покупки / продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам (которое именуется дилером). Кроме цены дилер вправе объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг (количество покупаемых или продаваемых бумаг, срок действия объявленной цены и др.). В случае отказа дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о понуждении заключить договор и возмещении причиненных клиенту убытков.

Доверительная (трастовая) деятельность с ценными бумагами - деятельность по управлению ценными бумагами, принадлежащими конкретному лицу на праве собственности, осуществляемая другим лицом путем передачи ему владельцем на определенный срок этих бумаг во владение и доверительное управление.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг должен действовать исключительно на основании лицензии. Одна из важных обязанностей профучастников состоит в регистрации сделок с ценными бумагами.

Лица, осуществляющие финансовые операции, обязаны, в частности:

проводить идентификацию участников финансовой операции;

регистрировать финансовые операции, подлежащие особому контролю, в специальном формуляре и представлять его в орган финансового мониторинга в установленные сроки;

приостанавливать финансовую операцию, если хотя бы одной из ее сторон является лицо, участвующее в террористической деятельности, либо если участники финансовой операции находятся под контролем лиц, участвующих в террористической деятельности;

представлять по запросу органа финансового мониторинга информацию, необходимую для выполнения возложенных на него функций;

принимать меры по установлению бенефициарных владельцев участников финансовой операции - организаций при заключении с ними договоров на осуществление финансовых операций в письменной форме;

определять и выполнять правила внутреннего контроля, назначать должностных лиц, ответственных за их выполнение, а также принимать иные внутренние организационные меры в целях осуществления внутреннего контроля.

Профучастник обязан назначить ответственных должностных лиц, отвечающих за организацию разработки и выполнение правил внут. контроля.

Сотрудник профучастника, осуществляющий регистрацию финансовых операций, подлежащих особому контролю, передачу, учет и хранение специальных формуляров и иных документов, связанных с осуществлением и (или) совершением финансовых операций, подлежащих особому контролю, может осуществлять указанные операции только при наличии квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг, выданного Комитетом по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь. Сотрудник профучастника в обязательном порядке должен сообщить соответствующему должностному лицу об операциях, подлежащих особому контролю, и иных операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористич. дея-сти.

Профучастник периодически (не реже одного раза в год) обновляет сведения, полученные в результате идентификации лиц, совершающих фин. операции.

установлены следующие квалификационные требования к руководителям и сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж:

Руководители проф. участников должны иметь квалификационные аттестаты 1,2 или 3 степени в зависимости от круга осуществляемых ими пономочий.

Получение квалифик. аттестата не требуется:

руководителям банков и их заместителям;

представителям проф. участника, являющегося доверительным управляющим, для участия в работе общих собраний акционеров;

работникам банков, осуществляющим расчетное и (или) кассовое обслуживание клиентов;

иным сотрудникам профессиональных участников и фондовых бирж, их обособленных подразделений (филиалов), в функции которых не входит проведение операций с ценными бумагами;

Сотрудники проф. участника не могут быть одновременно сотрудниками другого проф. участника либо сотрудниками эмитента акций.

Финансовые требования к соискателям лицензии:

- соблюдение требований финансовой достаточности в части мин. размера собственного капитала (чистых активов);

- обеспечение выполнения обязательств перед кредиторами и по платежам в бюджет в установленные сроки;

- заемные средства не должны превышать размер собственного капитала (чистых активов);

- состояние платежеспособности должно соответствовать определенным значениям.