4.Вопрос
Этика фондового рынка
Одним из элементов регулятивной инфраструктуры рынка ценных бумаг является этика фондового рынка (обычаи и традиции делового оборота).
Под этикой фондового рынка понимают правила добросовестной деятельности на рынке. Добросовестная профессиональная деятельность основывается на общечеловеческих моральных и нравственных нормах, на понимании значимости общественных интересов, на понимании необходимости обеспечения правопорядка и справедливости, а также на необходимости из признания и соблюдения в практической деятельности всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
В международной практике правила добросовестной деятельности на РЦБ принимаются саморегулируемыми организациями и являются обязательными для всех членов таких организаций.
В России принципы добросовестной деятельности и профессиональной этики на рынке ценных бумаг содержатся в ряде документов, таких как:
Федеральный закон РФ «О рынке ценных бумаг»;
Федеральный закон РФ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»;
постановление ФКЦБ, регламентирующие брокерскую и дилерскую деятельность;
правила торговли Некоммерческого партнерства «Торговая система РТС»;
Положение НАУРАГ « О запрете манипулирования ценами на рынке государственных ценных бумаг;
Положение национальной фондовой ассоциации «О запрете манипулирования ценами на фондовом рынке»;
другие документы.
В настоящее время сформулированы следующие основополагающие принципы ведения бизнеса на рынке ценных бумаг:
честность и справедливость;
надлежащее исполнение профессиональной деятельности;
обеспечение высокой квалификации персонала фирм – профессиональных участников рынка ценных бумаг;
получение информации о клиентах;
предоставление информации клиентам;
регулирование конфликта интересов.
Разработаны также правила добросовестной профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, правила добросовестной работы с клиентами, правила ведения внутреннего учета профессиональных участников рынка ценных бумаг, нормы раскрытия информации всеми участниками рынка, норма добросовестной деятельности в рекламе на финансовых рынках.
- Тема 1. Рынок ценных бумаг, как альтернативный источник финансирования экономики…………...………………………………6
- I. Учебная программа
- II. Конспект лекций
- Тема 1. Рынок ценных бумаг как альтернативный источник финансирования экономики.
- 1. Вопрос.
- 2. Вопрос. Составные части рынка ценных бумаг
- 3. Вопрос.
- Риски управления портфелем и технические риски
- Тема 2. Участники рынка ценных бумаг.
- 1.Вопрос.
- 2. Вопрос
- 3.Вопрос.
- 4.Вопрос
- 5.Вопрос
- Тема 3. Государственное регулирование и правовое обеспечение рынка ценных бумаг.
- 2. Вопрос
- 3. Вопрос
- 4.Вопрос
- Тема 4. Инструменты рынка ценных бумаг.
- 1.Вопрос
- 2.1 Общая характеристика и виды акций
- 2.2 Общая характеристика и виды облигаций
- 2.3 Общая характеристика и классификация векселей
- Виды индоссамента:
- Погашение векселей.
- 2.4 Складские свидетельства
- 2.5 Закладные
- 2.6 Депозитные и сберегательные сертификаты.
- 2.7 Чек и коносамент
- 2.8 Общая характеристика производных ценных бумаг
- Тема 5. Эмиссия ценных бумаг
- 2.Порядок разработки, утверждения и регистрации проспекта эмиссии
- 2. Порядок разработки, утверждения и регистрации проспекта эмиссии
- Тема 6. Портфель ценных бумаг.
- 2. Управление портфелем ценных бумаг
- 3. Методические указания по практическим занятиям и контрольные вопросы
- Тема 1. Рынок ценных бумаг, как альтернативный источник
- Тема 2. Участники рынка ценных бумаг.
- Тема 3. Государственное регулирование и правовое обеспечение рынка ценных бумаг.
- Тема 4. Инструменты рынка ценных бумаг.
- Тема 5. Эмиссия ценных бумаг
- Тема 6. Портфель ценных бумаг.
- 4. Методические указания для выполнения контрольных работ
- 5. Тестовые вопросы