2.1 Лицензирование брокерско-дилерской деятельности
В Республике Казахстан организации могут заниматься брокерской и дилерской деятельностью только на основании полученной лицензии и квалификационных свидетельств. Брокер и (или) дилер может обладать одним из следующих видов лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности:
- лицензией первой категории - с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (с правом регистрации сделок с ценными бумагами);
- лицензией второй категории - без права ведения счетов клиентов (без права регистрации сделок с ценными бумагами) [8].
Таким образом, брокер и (или) дилер, обладающий лицензией первой категории, именуется брокером и (или) дилером первой категории, лицензией второй категории брокером и (или) дилером второй категории. Для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг заявитель представляет следующие документы, утвержденные постановлением Комитета по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций НБ РК:
- заявление;
- документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;
- нотариально засвидетельствованные копии устава и свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица, а также статистической карточки;
- копию свидетельства налогоплательщика;
- список филиалов, которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;
- сведения об акционерах (участниках);
- бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках;
- копию штатного расписания;
- положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;
- бизнес - план на ближайшие три года, утвержденный советом директоров [9];
- и т.д.
Бизнес-план, в свою очередь должен обязательно содержать цель получения лицензии, а также описание основных направлений деятельности и обзор сегмента рынка, на который ориентирован заявитель. Заявитель также должен указать в бизнес-плане информацию об основных рисках, связанных с деятельностью, способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала, значении достаточности собственного капитала, финансовый план и организационную структуру заявителя.
Также к квалификационным требованиям относятся наличие программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг; наличие положения о службе внутреннего аудита заявителя, определяющего порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службы внутреннего аудита.
Минимальный размер уставного капитала для заявителя на получение лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должен быть установлен в размере 140 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2010 года . А для заявителя на получение лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов - в размере 100 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2010 года [9].
Документы, представленные для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов. Лицензионный сбор за брокерскую деятельность равен 30 МРП.
- ВВЕДЕНИЕ
- ГЛАВА 1 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
- 1.1 Сущность, основные черты и функции брокерской деятельности
- 1.2 Классификация брокерских договоров, счетов и клиентских приказов
- 1.3 Понятие, принципы и способы осуществления дилерской деятельности
- 1.4 Основные различия дилерской и брокерской деятельности
- 2.1 Лицензирование брокерско-дилерской деятельности
- 2.2 Организационная структура и андеррайтинговая деятельность брокерско - дилерских организаций
- 2.3 Структура рынка брокерско-дилерских организаций и его основные показатели
- 2.4 Обзор рэнкинга активности и основных направлений деятельности брокерско-дилерских организаций
- 2.5 Брокерское обслуживание и плата и тарифы за оказание брокерской деятельности на примере АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
- «Рынок ценных бумаг»
- Тема 2. Основы организации и деятельности брокерско-дилерских компаний на рынке ценных бумаг (4 часа).
- Тема 3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- 3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- 3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- На рынке ценных бумаг
- Тема 2. Основы организации и деятельности брокерско-дилерских компаний на рынке ценных бумаг.
- 3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- 37 Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг Вопросы для подготовки к экзамену (зачету) Преподаватель – Рой м.И.