Тема 2. Основы организации и деятельности брокерско-дилерских компаний на рынке ценных бумаг (4 часа).

1. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг, её содержание.

2. Понятие дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

3. Квалификационные требования к брокерам, дилерам рынка ценных бумаг.

4. Брокерско-дилерские компании: лицензирование, реорганизация, ликвидация.

5. Основной перечень услуг и операций брокерско-дилерской компании, их общая характеристика.

6. Доходы и расходы, прибыль брокерско-дилерской фирмы.

7. Баланс и финансовая отчетность брокерско-дилерской компании.

Тема 3. Организация брокерского обслуживания клиентов брокерско-дилерских компаний (6 часов).

1. Общие условия брокерского обслуживания клиентов.

2. Содержание, особенности договора поручения.

3. Организация брокерского обслуживания при договоре комиссии.

4. Агентский договор, его преимущества при брокерском обслуживании.

5. Классификация приказов клиентов, техника их исполнения.

6. Доходы брокерско-дилерской компании от брокерского обслуживания клиентов.

Тема 4. Конструирование эмиссии ценных бумаг и техника андеррайтинга (4 часа).

1. Правовые основы эмиссии ценных бумаг.

2. Классификация эмиссий ценных бумаг.

3. Понятие и виды андеррайтинга.

4. Регистрация выпуска ценных бумаг.

5. Проспект эмиссии, его содержание.

6. Риски андеррайтеров.

7. Отечественная практика андеррайтинга.

Тема 5. Вексельные операции брокерско-дилерских компаний

(4 часа).

1. Правовые основы вексельного обращения.

2. Основные понятия вексельного обращения.

3. Операции брокерско-дилерских компаний с собственными векселями.

4. Операции брокерско-дилерских компаний с векселями прочих эмитентов.

5. Налогообложение операций с векселями.

Тема 6. Управляющие ценными бумагами: основы организации, деятельности (2 часа).

1. Управление ценными бумагами, как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Организационно-правовой статус инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов.

3. Структура, характеристика операций управляющих ценными бумагами.

4. Общая характеристика портфелей инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов.

5. Налогообложение деятельности управляющих ценными бумагами.

Тема 7. Деятельность по ведению реестра. Основы организации.

специализированных регистраторов на рынке ценных бумаг (6 часов).

1. Понятие, составляющие системы ведения реестра.

2. Виды, характеристика зарегистрированных лиц, классификация лицевых счетов.

3. Понятие, содержание регистраторской деятельности.

4. Функциональные особенности специализированных регистраторов.

5. Обязанности, ограничения, риски в деятельности регистратора.

6. Основные операции регистраторов, услуги для клиентов.

7. Структура доходов, расходов регистраторов, формирование прибыли.

8. Понятие и функции трансфер-агентов.