Тема 2. Основы организации и деятельности брокерско-дилерских компаний на рынке ценных бумаг.

Понятие, содержание брокерской, дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. Лицензирование и регулирование данных видов профессиональной деятельности. Квалификационные требования к брокерам, дилерам на рынке ценных бумаг.

Основы деятельности брокерско-дилерской компании. Типы брокерско-дилерских компаний, порядок создания, капитальная база, требования к минимальному капиталу. Организационно – правовой статус брокерско-дилерской компании как юридического лица, возможность реорганизации и ликвидации.

Классификация, общая характеристика операций и услуг брокерско-дилерской компании. Ограничения в деятельности брокерско-дилерской компании. Структура доходов и расходов брокерско-дилерской компании, формирование и распределение прибыли. Организация внутреннего учёта операций с ценными бумагами. Структура баланса и финансовой отчётности.