ВВЕДЕНИЕ
Функционирование рынка ценных бумаг невозможно без профессионалов, обслуживающих этот рынок и решающих его задачи. Кроме того, фондовые операции часто требуют применения сложной компьютерной техники, обеспечивающей процесс ценообразования и распространения необходимой информации, для которой также нужны профессионалы. Главными и наиболее необходимыми профессионалами на фондовом рынке являются брокерские и дилерские организации. Они представлены специализированными фирмами, имеющими статус юридического лица. Основная задача брокеров и дилеров, являющихся посредниками в операциях с ценными бумагами, состоит в обеспечении партнерства между компаниями, которые стремятся получить капитал, и инвесторами, готовыми его предоставить на определенных условиях и получить прибыль. Роль брокерско-дилерских организаций весьма высока, поскольку по своему положению на рынке, уровню квалификации сотрудников и доступу к информации именно они могут помочь инвесторам в выборе правильной стратегии действии на фондовом рынке. Брокерско-дилерская деятельность предопределяет развитие фондового рынка в целом любой страны, а поэтому изучение рынка брокеров и дилеров является актуальным на сегодняшний день.
Целью данной курсовой работы является рассмотрение теоретических основ деятельности брокеров и дилеров, их функций, обязанностей и различий в деятельности, а также анализ брокерско-дилерской деятельности, проблем и перспектив развития в Республике Казахстан.
Реализация поставленной цели исследования предопределила необходимость решения следующих задач:
- охарактеризовать функции и обязанности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг;
- рассмотреть классификацию брокерских договоров, приказов и счетов;
- выявить главные различия в деятельности брокеров и дилеров;
- проанализировать текущее состояние рынка брокеров и дилеров в РК;
- показать размеры тарифов за брокерские услуги в РК;
- выявить и проанализировать основные проблемы развития брокерской и и дилерской деятельности в РК;
- проанализировать пути решения проблем и рассмотреть перспективы развития рынка брокерско-дилерских компаний в будущем.
Объект исследования - брокерская и дилерская деятельность.
Предмет исследования - отношения, возникающие между брокерами и дилерами и их клиентами в процессе взаимодействия и заключения сделок.
Информационная база исследования представлена учебниками и публикациями в периодических изданиях.
- ВВЕДЕНИЕ
- ГЛАВА 1 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
- 1.1 Сущность, основные черты и функции брокерской деятельности
- 1.2 Классификация брокерских договоров, счетов и клиентских приказов
- 1.3 Понятие, принципы и способы осуществления дилерской деятельности
- 1.4 Основные различия дилерской и брокерской деятельности
- 2.1 Лицензирование брокерско-дилерской деятельности
- 2.2 Организационная структура и андеррайтинговая деятельность брокерско - дилерских организаций
- 2.3 Структура рынка брокерско-дилерских организаций и его основные показатели
- 2.4 Обзор рэнкинга активности и основных направлений деятельности брокерско-дилерских организаций
- 2.5 Брокерское обслуживание и плата и тарифы за оказание брокерской деятельности на примере АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»