73. Доверительное управление ценными бумагами в кредитных организациях

Объекты доверительного управления – ценные бумаги и средства инве- стирования в ценные бумаги, включая: ценные бумаги и средства инвестирова- ния, переданные в доверительное управление при заключении договора дове- рительного управления, а также ценные бумаги и средства инвестирования, приобретенные доверительным управляющим в течение срока действия дого- вора доверительного управления и в связи с его исполнением.

Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами – осуществление доверительным управляющим от своего собственного имени и за вознаграждение в течение определенного договором срока любых правомер- ных юридических и фактических действий с ценными бумагами учредителя управления в интересах выгодоприобретателя.

Деятельность по доверительному управлению средствами инвестиро- вания в ценные бумаги – осуществление доверительным управляющим от сво- его собственного имени и за вознаграждение в течение определенного догово- ром срока действий по приобретению в интересах учредителя управления или в интересах иного указанного им лица ценных бумаг.

Доверительный управляющий – определенное в договоре доверительного управления и отвечающее установленным требованиям лицо, принявшее на се- бя обязательства по осуществлению деятельности по доверительному управле- нию ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги.

Учредитель доверительного управления – собственник передаваемых в доверительное управление ценных бумаг и (или) средств инвестирования в ценные бумаги.

Выгодоприобретатель – учредитель доверительного управления или иное определенное в договоре доверительного управления лицо, имеющее право требовать исполнения доверительным управляющим принятых им на себя обя-

зательств.

Объектами доверительного управления могут являться акции, облигации, ценные бумаги иностранных эмитентов и закладные ценные бумаги. Не могут: векселя, чеки, депозитные (сберегательные) сертификаты; складские свидетель- ства.

Договор доверительного управления имуществом может предусматри-

вать управление имуществом в интересах учредителя управления или указанно- го им лица (выгодоприобретателя) без объединения имущества данного учре- дителя в единый имущественный комплекс с имуществом других лиц (индиви- дуальный договор доверительного управления), или с объединением имущества данного учредителя с имуществом других лиц в единый имущественный ком- плекс – Общий фонд банковского управления (ОФБУ).

Общий фонд банковского управления – имущественный комплекс, со-

стоящий из имущества, передаваемого в доверительное управление разными лицами и объединяемого на праве общей собственности, а также приобретаемо- го доверительным управляющим при осуществлении доверительного управле- ния.

Учредитель управления ОФБУ – учредитель доверительного управления,

внесший долю имущества в ОФБУ.

Сертификат долевого участия – документ, свидетельствующий факт пере- дачи имущества в доверительное управление и размер доли учредителя в соста- ве ОФБУ. Сертификат долевого участия не является имуществом и не может быть предметом договоров купли-продажи и иных сделок.

Инвестиционная декларация – документ, содержащий информацию о доле каждого вида ценных бумаг (акций, облигаций и т.д.), входящих в портфель

инвестиций ОФБУ, доле средств, размещаемых в валютные ценности, об отрас-

левой диверсификации вложений (по видам отраслей эмитентов ценных бумаг).

Договор доверительного управления составляется в письменной форме и должен содержать сведения:

о составе имущества, передаваемого в доверительное управление; наименование и реквизиты учредителя, выгодоприобретателя и довери- тельного управляющего;

размер и форму вознаграждения;

срок действия договора.

В пределах, предусмотренных договором доверительного управления, а также законодательством Российской Федерации доверительный управляющий,

принявший в свое управление ценные бумаги, осуществляет в отношении них

все правомочия собственника, в том числе:

самостоятельно и от своего имени осуществляет все права, удостоверен- ные находящимися в его владении ценными бумагами (право на получение ди- видендов по акциям и дохода по облигациям, личные неимущественные права акционера акционерного общества, право на истребование платежа в погаше- ние ценной бумаги и т.д.);

самостоятельно и от своего имени осуществляет все права в отношении находящихся в его владении ценных бумаг (право на отчуждение, передачу в залог, совершение с ценными бумагами любых иных сделок или фактических действий).

Инвестиционная декларация доверительного управляющего должна со-

держать:

определение цели доверительного управления (достижение наибольшей коммерческой эффективности использования денежных средств учредителя управления или иной);

перечень надлежащих объектов инвестирования денежных средств уч- редителя управления, т.е. таких ценных бумаг, приобретение которых управ- ляющим в состав имущества учредителя управления является правомерным;

сведения о структуре активов, поддерживать которую в течение всего срока действия договора обязан доверительный управляющий (соотношение между ценными бумагами различных видов и эмитентов; соотношение между ценными бумагами и денежными средствами данного учредителя управления, находящимися в доверительном управлении);

срок, в течение которого положения данной инвестиционной декларации являются действующими и обязательными для управляющего.

Доверительный управляющий в процессе исполнения им своих обязанно- стей по договору доверительного управления не вправе совершать следующие сделки:

приобретать за счет находящихся в его управлении денежных средств ценные бумаги, находящиеся в его собственности, в собственности его учреди- теля;

отчуждать находящиеся в его управлении ценные бумаги в свою собст- венность, в собственность своих учредителей, сделки, в которых доверитель- ный управляющий одновременно выступает в качестве брокера (комиссионера, поверенного) на стороне другого лица;

приобретать за счет находящихся в его управлении денежных средств ценные бумаги, выпущенные его учредителями, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные листы организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих лицензию ФСФР;

приобретать за счет находящихся в его управлении денежных средств ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации;

обменивать находящиеся в его управлении ценные бумаги на ценные бумаги, которые не могут быть объектом доверительного управления;

отчуждать находящиеся в его управлении ценные бумаги по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на 30 кален- дарных дней;

закладывать находящиеся в его управлении ценные бумаги в обеспече- ние исполнения своих собственных обязательств (за исключением обяза- тельств, возникающих в связи с исполнением управляющим соответствующего договора о доверительном управлении), обязательств своих учредителей, обя- зательств любых иных третьих лиц;

передавать находящиеся в его управлении ценные бумаги на хранение с определением в качестве распорядителя и (или) получателя депозита третье ли- цо;

передавать находящиеся в его управлении денежные средства во вклады в пользу третьих лиц либо вносить указанные средства на счет (счета), распо- рядителем которого определено третье лицо (лица);

заключать за счет находящихся в его управлении денежных средств до- говоры страхования (приобретать страховые полисы), получателями возмеще- ния по которым определены любые третьи лица.

Доверительный управляющий, являющийся эмитентом переданных ему в

доверительное управление ценных бумаг, не вправе:

отчуждать находящиеся в его доверительном управлении ценные бумаги в свою собственность, в собственность своих учредителей,

обменивать находящиеся в его доверительном управлении ценные бума- ги на ценные бумаги, находящиеся в его собственности, собственности его уч- редителей,

закладывать находящиеся в его доверительном управлении ценные бу- маги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключе- нием обязательств, возникающих в связи с исполнением управляющим данного договора о доверительном управлении), обязательств своих учредителей, обя- зательств любых иных лиц,

передавать находящиеся в его управлении ценные бумаги на хранение с определением в качестве распорядителя и (или) получателя депозита третье ли- цо.

Доверительный управляющий в процессе исполнения им своих обязанно- стей по договору не вправе без предварительного согласования с учредителями управления совершать сделки, в которых управляющий одновременно пред- ставляет интересы двух сторон, с которыми им заключены договоры о довери- тельном управлении их имуществом.