Вариант №1.

1. Эмиссионная именная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и (или) при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента - это:

а) опцион эмитента;

б) акция;

в) облигация;

г) вексель.

2. Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг, является:

а) выпиской со счета депо;

б) выпиской из реестра владельцев ценных бумаг;

в) сертификатом ценной бумаги;

г) решением о выпуске ценных бумаг.

3. В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг, какой документ удостоверяет объем закрепленных ими имущественных прав?

а) решение о выпуске;

б) проспект ценных бумаг;

в) сертификат;

г) выписка из реестра владельцев ценных бумаг.

4. Листинг ценных бумаг - это:

а) включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список;

б) исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка;

в) нет правильного ответа.

5. Дилерская деятельность - это:

а) деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом;

б) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам;

в) деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;

г) оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги.

6. Тратта - это:

а) фиктивный вексель;

б) переводной вексель;

в) простой вексель;

г) бронзовый вексель.

7. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка – это:

а) делистинг ценных бумаг;

б) листинг ценных бумаг;

в) конвертация ценных бумаг;

г) котировка ценных бумаг.

8. Деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним – это:

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) клиринговая деятельность;

г) депозитарная деятельность.

9. Укажите минимальное необходимое число профессиональных участников рынка ценных бумаг при учреждении СРО (саморегулируемых организаций):

а) 5;

б) 10;

в) 25;

г) 50.

10. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является:

а) некоммерческим партнерством;

б) акционерным обществом;

в) правильные варианты а), б).

г) нет правильного ответа.

11. Не является этапом эмиссии ценных бумаг:

а) принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;

б) утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;

в) государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

г) размещение эмиссионных ценных бумаг;

д) нет правильного ответа.

12. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает:

а) 100;

б) 300;

в) 500;

г) 1000.

13. Совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации – это:

а) выпуск ценных бумаг;

б) синдикат;

в) хедж;

г) нет правильного ответа.

14. Ценная бумага это:

а) документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов обязательственные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении;

б) документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении;

в) документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его отчуждении;

г) нет правильного ответа.

15. Гражданский кодекс РФ относит к ценным бумагам перечисленные ниже документы, за исключением:

а) чека;

б) коносамента;

в) сберегательного сертификата;