Раздел 4. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ли­цензирование и виды лицензий на осуще­ствление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Поря­док лицензирования. Совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Понятие и общая характеристика брокерской деятельности. Правовой статус брокера. Понятие и общая характеристика дилерской деятельности. Правовой статус дилера. Деятельность по управлению ценными бумагами, по ведению реестра владельцев ценных бумаг: общая характеристика. Депозитарная деятельность. Депозитарий и депонент. Депозитарный договор: условия заключения, существенные условия, права и ответствен­ность депозитария.

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Биржевая и внебиржевая торговля ценными бумагами. Правовое положе­ние фондовой биржи. Члены фондовой биржи. Информация, предостав­ляемая организатором торговли заинтересованным лицам. Листинг ценных бумаг.