Государственное регулирование на рынке ценных бумаг. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

1)установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;

2) государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;

3) лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

4) создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

5) запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.

(ст.38 ФЗ о рынке ценных бумаг)

Ст. 48 - Саморегулируемой организацией именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с ФЗ о рынке ценных бумаг и функционирующее на принципах некоммерческой организации.

Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.

Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

50. Содержание

    • Понятие предпринимательства и предпринимательской деятельности. Экономико-правовые аспекты.
    • Предпринимательское право (пп): понятие, предмет, система.
    • Предприниматель и государство: задачи, цели, средства, формы и методы государственного регулирования предпринимательства.
    • Правовые основы государственного контроля за осуществлением предпринимательской деятельности.
    • Конституционное право граждан на занятие предпринимательской деятельностью. Конституционный статус предпринимателя.
    • Права и обязанности предпринимателя и их правовое закрепление. Гарантии прав предпринимателей.
    • Ответственность предпринимателей за ненадлежащее осуществление своих прав и исполнение обязанностей.
    • Субъекты предпринимательской деятельности: понятие, признаки, виды.
    • Организационно-правовые формы предпринимательской деятельности.
    • Порядок государственной регистрации субъектов пд.
    • Индивидуальное предпринимательство: правовой статус и особенности правового регулирования предпринимательской деятельности гражданина.
    • Коллективное предпринимательство и правовые формы его организации: хозяйственные общества и товарищества (общие признаки и отличительные черты).
    • Ооо и одо как правовая форма осуществления предпринимательской деятельности.
    • Понятие и правовое положение акционерного общества (ао).
    • Правовое регулирование вопросов создания, реорганизации и ликвидации ао.
    • Уставный капитал ао: функции, порядок формирования, увеличения и уменьшения уставного капитала.
    • Управление в ао: общее собрание, совет директоров, иные органы управления и их компетенция.
    • Защита прав акционеров: правовые средства, способы и формы.
    • Порядок заключения крупных сделок с имуществом в ао.
    • Заинтересованность в совершении ао сделки и требования к порядку заключения сделки, в совершении которой имеется заинтересованность.
    • Ао и рынок ценных бумаг (правовые вопросы)
    • Особенности деятельности производственных кооперативов (пк) в сфере предпринимательства.
    • Государственный сектор экономики (гсэ) России. Государственные, муниципальные и казенные предприятия как субъекты предпринимательской деятельности.
    • Некоммерческие организации и предпринимательская деятельность.
    • Объединения в сфере пд (правовые вопросы). Правовые формы участия объединений в пд.
    • Финансово-промышленные группы, холдинги, консорциумы и другие виды объединений: правовой статус.
    • Представительства и филиалы как субъекты предпринимательской деятельности.
    • Дочерние и зависимые общества.
    • Правовое особенности осуществления малого предпринимательства в России.
    • Понятие и признаки несостоятельности (банкротства) по действующему законодательству рф.
    • Правовой статус арбитражного управляющего, иных субъектов процедуры несостоятельности (банкротства).
    • Порядок проведения наблюдения в рамках процедуры несостоятельности (банкротства).
    • Порядок проведения внешнего управления при несостоятельности (банкротстве).
    • Конкурсное производство при несостоятельности (банкротстве): участники, последствия, порядок проведения.
    • Мировое соглашение при процедуре банкротства.
    • Особенности банкротства отдельных категорий должников.
    • Собственность, иные вещные права и предпринимательство. Осуществление собственником предпринимательских функций как форма реализации отношений собственности.
    • Правовые основы формирования имущественной базы предпринимательской деятельности.
    • Правовой режим отдельных видов имущества, используемых в предпринимательской деятельности.
    • Понятие приватизации, цели, задачи приватизации и разграничение ее со смежными понятиями.
    • Порядок и способы проведения приватизации государственного и муниципального имущества.
    • Понятие рынка и рыночной экономики: правовые аспекты. Структура и инфраструктура рынка.
    • Предприниматель и рынок товаров (работ, услуг): понятие товарного рынка, его функционирование, инфраструктура.
    • Рынок ценных бумаг и его место в общей структуре рыночной экономики. Законодательство о рынке ценных бумаг и его особенности.
    • Правовое регулирование деятельности эмитентов на рынке ценных бумаг. Эмиссия акций и иных бумаг акционерным обществом.
    • Особенности эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг (правовые вопросы).
    • Правовое регулирование деятельности инвестора на рынке ценных бумаг. Права инвестора и гарантии их реализации.
    • Инфраструктура рынка ценных бумаг. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
    • Государственное регулирование на рынке ценных бумаг. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.
    • Рынок банковских услуг: понятие, отдельные виды банковских услуг.
    • Правовые основы организации и деятельности коммерческих банков в Российской Федерации.
    • Рынок банковских услуг по привлечению и размещению денежных средств (правовое регулирование).
    • Правовое регулирование инвестиционной деятельности предпринимателей.
    • Правовое регулирование иностранных инвестиций в рф: способы и формы, гарантии и льготы.
    • Правовые основы деятельности предпринимателей во внешнеэкономической сфере. Понятие внешнеэкономической сделки.
    • Понятие рынка труда.
    • Социальное партнерство: понятие, принципы, развитие правового регулирования.
    • Законодательство о конкуренции: общая характеристика и основные положения.
    • Понятие и правовые основы конкуренции. Субъекты конкурентных отношений и содержание конкурентных действий.
    • Понятие и основные типы монополий. Доминирующее положение хозяйствующего субъекта на рынке. Запрещение монополистической деятельности.
    • Виды недобросовестной конкуренции. Правовая защита от недобросовестной конкуренции.
    • Контроль за экономической концентрацией.
    • Формы и способы защиты прав предпринимателей.