61. Организаторы торговли на рцб.

Деятельность по организации торговли на РЦБ признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гр-пр сделок с ц.б. между участниками РЦБ. ОТ на РЦБ – ПУ, осуществляющий деятельность по организации торговли. ОТ – коммерческая организация, услуги на добровольной и договорной основе исключительно ПУ РЦБ, имеющих лицензию брокера-дилера и/или ДУ (договор на участие в торгах). ОТ регистрирует клиентов ПУ. Число участников, заключивших договор на участие в торгах и осуществляющих торговлю ч\з ОТ д.б. не менее 25 (после 6 месяцев после получения лицензии ОТ). По договору ОТ присваивает каждому участнику и его клиентам уникальные коды. ОТ вправе принимать заявки объявленные участником по поручению только зарегистрированного клиента. ОТ обязан допускать к торгам от имени участника тех трейдеров ФЛ, которые имеют квалификационный аттестат ФКЦБ и уполномочен участником на объявление заяков и совершение сделок. Фондовая биржа – особая ф. ОТ – ЮЛ, некоммерческое партнерство или АО. Если НП, то участники – только члены НП, если АО – всем желающим ПУ, другие лица только через брокера. Служащие ОТ не м.б. учредителями и участниками ПУ РЦБ-ЮЛ, а также самостоятельно участвовать в качестве предпринимателя в деятельности ФБ. Совмещение: клиринг, информационная деят-ть, издательская, сдача имущества в аренду; ОТ+ФБ+Валютная биржа+товарная биржа (отдельные структурные подразделения). Согласовывать с ФКЦБ: правила торговли ц.б.; методика расчета сводного индекса; правила допуска к обращению и делистинга; порядок хранения и защиты информации; порядок раскрытия информации; положение о дисциплинарной комиссии. Обязан регистрировать: правила допуска к участию в торгах; правила заключения и сверки сделок; список ц.б., допущенных к торгам, правила для допуска к торгам бумаг, но без листинга; спецификации срочных контрактов; порядок исполнения сделок; регламент внесения изменении и дополнений в согласованные документы. ОТ обязан вести реестры: участников торгов и уполномоченных сотрудников,; клиентов; объявленных участниками заявок; реестр сделок, совершенных через ОТ. Отношение числа сделок, совершенных и объявленных – один из показателей эффективности работы ОТ. Манипулирование ценами: заключение кросс сделки – заключения сделки за свой счет, в которой продавцом и покупателем выступает один и тот же участник; заключение сделки, в последствии аннулированной из-за неисполнения обязательств двумя контрагентами; другие действия, направленные на отклонение средневзвешенной цены, цены открытия и закрытия, индекса от объективной проекции. При подозрении в манипулировании ОТ направляет участнику запрос о причинах совершенных им или его клиентом действий. Участник в срок предоставляет разъяснения своих действий. Если факт манипулировании установлен, то: штраф, приостановление допуска; исключения из состава ОТ. О всех фактах манипулирования – в ФКЦБ, и в пресс-релизах. К мерам дисциплинарного воздействия относится: наличие системы контроля за подачей заявки и заключения сделок в течение рабочего дня; мониторинг текущий, анализ после торгов всех заявок и сделок; установление ответственность за манипулирование; проведение торговой сессии с полным покрытием; запрет на подачу отзывных заявок; остановка торгов при значительном отклонении цен. Дисциплинарная комиссия состоит из сотрудников, экспертов, иных лиц, членство – выборное, она применяет методы дисциплинарного воздействия. Помимо общих документов (устав, анкета, госрегистрация, ИНН, балансы, расчет собственного капитала, квалификация сотрудников), ОТ предоставляет копии: правила торговли ц.б.; методика расчета индекса; правила листинга и делистинга; порядок раскрытия информации, перечень мер, направленных на предотвращение использования служебной информации, кодекс мер дисциплинарного воздействия, таблица критериев нестандартных сделок.