10.2 Региональные отделения фкцб
Чтобы быть эффективным, федеральное регулирование рынка ценных бумаг должно сопровождаться системой реализации такого регулирования на всей территории России. В то же время ФКЦБ может в полной мере осуществлять регулирование, если она будет иметь необходимую информацию о развитии рынка в регионах. Такую систему поддержки для ФКЦБ могут обеспечить региональные отделения ФКЦБ.
В соответствии со ст. 47 Закона “О рынке ценных бумаг”, региональные отделения ФКЦБ образуются решением ФКЦБ по согласованию с органами исполнительной власти субъектов РФ для обеспечения выполнения установленных законодательством норм, правил и условий функционирования фондового рынка, практической реализации принимаемых ФКЦБ решений и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Региональное отделение ФКЦБ действует на основании положения, утверждаемого ФКЦБ. Председатель регионального отделения утверждается ФКЦБ на основании совместного представления главы исполнительной власти субъекта Российской Федерации и председателя ФКЦБ.
Положение о региональном отделении устанавливает, что региональное отделение является территориальным органом ФКЦБ России, образуемым с целью обеспечения выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций. Региональное отделение является юридическим лицом и действует в границах территорий субъектов Российской Федерации, закрепленных распоряжением ФКЦБ России.
Положение определяет функции и права регионального отделения. Основными функциями являются контроль за соблюдением законодательства на рынке ценных бумаг, регистрация выпусков ценных бумаг, лицензирование дилерской и брокерской деятельности, лицензирование регистраторской деятельности, организация и проведение квалификационных экзаменов специалистов рынка ценных бумаг.
Контроль региональных отделений за соблюдением законодательства на рынке ценных бумаг предусматривает осуществление проверок деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, а так же коллективных инвесторов, действующих на территории регионального отделения.
Регистрация выпусков ценных бумаг осуществляется в соответствии с требованиями нормативных документов ФКЦБ России, за исключением тех эмитентов, в отношении которых ФКЦБ России осуществляет регистрацию выпусков ценных бумаг самостоятельно.
Лицензирование дилерской, брокерской и регистраторской деятельности предусматривает выполнение мероприятий по выдаче, приостановке и отзыву лицензий, а так же ведение соответствующих реестров лицензий. Названная - деятельность осуществляется в рамках полномочий, определенных решением ФКЦБ России.
Региональное отделение организует также проведение квалификационных экзаменов для специалистов рынка ценных бумаг в порядке, установленном ФКЦБ России.
Вместе с тем региональные отделения ФКЦБ России имеют право направлять материалы в правоохранительные органы, обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции ФКЦБ России. Региональные отделения обладают правом реализовывать полномочия ФКЦБ России в отношении эмитентов, осуществляющих недобросовестную эмиссию, а так же лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность.
Взаимоотношения региональных отделений ФКЦБ России с представителями власти субъектов Российской Федерации и региональными комиссиями по ценным бумагам и фондовому рынку19 на территориях деятельности региональных отделений строятся на принципах партнерства и сотрудничества. Региональные отделения ФКЦБ России совместно с представителями власти субъектов Российской Федерации осуществляют программы по повышению ликвидности акций отдельных эмитентов, проекты корпоративного финансирования, проекты развития инфраструктуры рынка ценных бумаг и программы обучения специалистов.
ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ
1. Опишите порядок создания регионального отделения.
2. Какие функции выполняет региональное отделение на рынке ценных бумаг?
- Глава 18. Основы финансовых вычислений
- Современный этап развития рынка ценных бумаг в россии и задачи регулирования
- Часть 1: основы рынка ценных бумаг введение
- Глава 1. Основные понятия рынка ценных бумаг
- 1.0 Сбережения, инвестиции и рынок ценных
- Основные заемщики и поставщики капитала
- 1.2 Инструменты денежного рынка
- 1.3 Инструменты рынка ценных бумаг
- 1.4 Первичные и вторичные рынки
- 1.5 Роль посредников
- 1.6 Инвестиционные цели и решения
- Глава 2. Инфраструктура рынка ценных бумаг
- 2.0 Понятие инфраструктуры
- 2.3 Как работают элементы инфраструктуры
- Глава 3. Рынки долговых ценных бумаг
- 3.2 Основные участники
- 3.3 Доходность облигаций
- 3.5 Рынок государственных ценных бумаг россии
- 3.6 Корпоративные облигации
- 3.8 Конвертируемые облигации
- 3.9 Еврооблигации
- Глава 4. Рынки акций
- 4.1 Виды акций
- 4.2 Основные участники рынка
- 4.3 Доходность и прирост капитала
- 4.4 Международные рынки акций
- 4.5 Российский рынок акций
- 4.7 Индексы цен на акции
- Глава 5. Производные инструменты
- 5.0 Виды производных инструментов
- 5.1 Базовые принципы ценообразования
- Глава 6. Инвестиционные фонды
- 6.2 Юридическая и операционная структура фонда
- 6.4 Сравнение типов фондов в разных странах
- 6.6 Роль органа регулирования
- Глава 7. Риск, хеджирование и диверсификация
- 7.0 Понятия риска, хеджирования и диверсификации
- 7.1 Основы управления портфелем ценных бумаг
- Часть II: Законодательные и регулятивные основы функционирования рынка ценных бумаг в России
- Глава8. Правовые основы ведения предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг
- 8.0 Понятия и иерархия законодательной и нормативной базы
- 8.1 Субъекты и объекты гражданского права
- 8.2 Собственность в гражданском праве
- 8.3 Сделки, представительство и доверенности в гражданском праве
- 8.4 Обязательственное право
- Глава 9. Основы корпоративного права
- 9.1 Создание ао
- Преобразование и ликвидация ао
- 9.3 Права акционеров
- 9.4 Компетенция органов управления
- Глава 10. Система регулирования рынка
- Общие принципы, задачи и объекты
- 10.1 Функции и права фкцб
- 10.2 Региональные отделения фкцб
- 10.3 Саморегулируемые организации (сро)
- 10.4 Обеспечение исполнения законодательства
- Глава II. Эмиссия ценных бумаг
- 11.1 Регулирование эмиссии ценных бумаг
- 11.2 Стандарты выпуска акций и облигаций
- Глава 12. Обращение ценных бумаг
- Глава 13. Раскрытие информации на
- Глава 14. Виды профессиональной
- Глава 2 Закона “о рынке ценных бумаг” устанавливает семь видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- Глава 15. Формы коллективного
- 15.3 Негосударственные пенсионные фонды
- 15.4 Кредитные союзы
- Часть III. Налогообложение, бухгалтерский
- Глава 16. Налогообложение на рынке ценных
- 16.2 Налог на прибыль предприятий и организаций
- 16.3 Подоходный налог с физических лиц
- Налог на добавленную стоимость, налог
- Глава 17. Основы бухгалтерского учета
- 17.0 Основные регистры бухгалтерского учета
- 17.1 Виды счетов бухгалтерского учета
- Глава 18. Основы финансовых
- 18.2 Изменение стоимости денег во времени
- 18.3 Расчет годовых ставок процента
- 18.5 Внутренняя ставка доходности
- 18.6 Аннуитеты