10. Государственное регулирование и самоуправление рынка ценных бумаг

Государственное регулирование включает: законодательные мероприятия, органы регулирования, налоговое регулирование.

Законодательные мероприятия являются наиболее важной частью регулирования. Главным регулятором здесь выступают законы о ценных бумагах и биржах. (ГК РФ, НК РФ, ФЗ «О рынке ценных бумаг», ФЗ «Об акционерных обществах») Органы регулирования. Ими выступают центральные банки, министерства финансов, специальные комитеты и комиссии. Помимо государственных органов, регулирование осуществляют и т.н. саморегулируемые организации профессиональных участников фондового рынка. Главными органами государственного регулирования явл.: 1)Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР); 2)Министерство финансов РФ ;3)Банк России; 4) Министерство по управлению государственным имуществом РФ; 5) Министерство РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства; 6)Федеральная налоговая служба; 7) Министерство юстиции РФ;

8)Государственный комитет РФ по надзору за страховой деятельностью и др.Они призваны выполнять следующие функции: -регистрация участников рынка; -обеспечение достоверной информацией о выпуске и обращении ценных бумаг; -контроль и поддержание правопорядка на рынке. К главным российским саморегулируемым организациям профессиональных участников фондового рынка относятся: Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), Профессиональная ассоциация регистраторов, трансферт агентов и депозитариев (ПАРТАД) и Лига управляющих. Государственное регулирование РЦБ осуществляется в виде прямого вмешательства в его функционирование, а также в виде мер по косвенному воздействию. К прямому вмешательству относится: 1) законодательная деятельность представителей органов власти (Федеральное собрание); 2) постановления и распоряжения органов государственной власти (Правительство РФ); 3) меры, принимаемые другими органами (ФКЦБ, Минфин).