[Ред.]Види інсайдерів

Інсайдерів - фізичні особи

Інсайдери - юридичні особи

1. власники істотної участі;

2. управлінський персонал банку:

   1. перші керівники: голова та члени спостережної ради банку, голова правління/ради директорів та члени правління/ради директорів, заступники голови правління/ради директорів (президент, віце-президенти); головний бухгалтер та його заступники;

   2. інший управлінський персонал: керівники філій; головні бухгалтери філій; керівники структурних підрозділів банку та члени кредитного комітету (кредитної комісії), які беруть участь у визначенні кредитної, інвестиційної та облікової політики, політики управління активами і пасивами, ключових напрямів діяльності банку;

   3. працівники внутрішнього аудиту;

   4. члени ревізійної комісії;

3. контролери:

   1. особи, які здійснюють зовнішній аудит банку;

   2. особа, яка є керівником державних органів (фондів, комітетів тощо) і відповідно до своїх посадових обов’язків здійснює контроль за діяльністю банків;

4. керівники та контролери афілійованих і споріднених осіб;

5. асоційовані особи: рідні брати та сестри, батьки, чоловік, дружина або повнолітні діти тих керівників банку, контролерів банку і керівників установ – акціонерів (учасників) банку, які є власниками істотної участі банку.

1. власники істотної участі;

2. афілійовані особи:

   1. установа, що має істотну участь у банку;

   2. установа, в якій банк є власником істотної участі;

3. споріднені особи:

   1. установа, у якій власником істотної участі є особа, яка водночас є власником істотної участі в банку;

   2. установа, керівники якої є одночасно керівниками банку;

4. асоційована особа: юридична особа, в якій керівником є батьки, брати й сестри, дружина, чоловік або діти тих керівників і контролерів банку, а також установ – акціонерів (учасників) банку, які є власниками істотної участі в банку.