Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Профессиональная деятельность - это специализированная дея­тельность на рынке ценных бумаг по перераспределению денежных ре­сурсов на основе ценных бумаг, по организационно-техническому и ин­формационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг.

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг подразде­ляется на брокерскую, дилерскую, деятельность по управлению ценными бумагами, клиринговую, депозитарную, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Брокерской деятельностью признается деятельность по соверше­нию гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их разме­щении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявлен­ным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. Профессио­нальный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую дея­тельность, именуется дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.

Под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; де­нежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами. Профессиональный участник рынка цен­ных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бума­гами, именуется управляющим.

Клиринговая деятельность - деятельность по определению взаим­ных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. Клиринговая орга­низация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, обя­зана формировать специальные фонды для снижения рисков неисполне­ния сделок с ценными бумагами.

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хране­нию сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществ­ляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозита­рием может быть только юридическое лицо. Лицо, пользующееся услуга­ми депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. В обязанности депозитария входят реги­страция фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами; ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету; передача депоненту всей информа­ции о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держа­теля реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг при­знаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Дея­тельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица. Лица, осуществляющие деятель­ность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держа­телями реестра (регистраторами).