7 Брокеры. Фондовые посредники – профессиональные участники рцб
Фондовые посредники – это торговцы, обеспечивающие связь м/у эмитентами и инвесторами на РЦБ. К их числу следует отнести орг-ции, осущ-щие на рынке ЦБ брокерскую, дилерскую д-ть, а также д-ть по упр-ю цен бумагами. Брокерская деят. – это деят. по совершению гражданско-правовых сделок с ЦБ от имени и за счет клиента (в т. ч. эмитента эмиссионных ЦБ при их размещении) или от своего имени, но за счет клиента на основании договора купли-поручения или комиссии. За оказанные услуги брокер получает комиссионные. В кач-ве брокера может выступать юрид или физ лицо. Брокер должен добросовестно выполнять поручения клиента, к-ым должно отдаваться предпочтение по сравнению со сделками самого брокера. Договор комиссии предусматривает возмож-ть исп-ния ср-в клиента, предназначенных для инвестирования в ЦБ или полученных в рез-те продажи ЦБ в своих интересах до момента возврата денеж ср-в клиенту. При этом часть прибыли по договору перечисляется клиенту. Брокер не вправе давать гарантии клиенту в отн-нии доходов от инвестирования денеж ср-в. Если интересы брокера препятствуют выполнению им поручений клиента на наиболее выгодных для последнего условия, брокер обязан уведомить об этом клиента. В случае, если произошел конфликт интересов брокера и его клиентов, в кот. клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, и привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном ГК РФ.
- 1. Рынок ценных бумаг и его участники.
- 2. Ценные бумаги и производные инструменты.
- 3. Определение курсовой стоимости и доходности ценных бумаг
- Место рцб в рыночной экономике
- 2 Функции рцб:
- Общерыночные функции.
- Специфические функции:
- Инфраструктура рцб.
- Участники рцб
- 5 Эмитенты
- 6 Инвесторы.
- 7 Брокеры. Фондовые посредники – профессиональные участники рцб
- 8 Дилеры
- 9 Управляющие компании
- 10 Регистраторы
- 11 Депозитарии
- 12 Расчетно-клиринговые организации
- 14 Понятие и цели регулирования
- 15 Принципы регулирования рцб
- 16 . Государственное регулирование рцб
- Федеральная служба по финансовым рынкам (фсфр России)
- 19 Первичный рынок. Классификация рцб.
- Понятие цб
- 22 Классификация цб
- 24 Облигация
- 25 Вексель
- 26 Банковский сертификат
- 28 Коносамент
- ] Экономический смысл
- [] Способы раскрытия
- [Править] Формы раскрытия
- [Править] Обязанность по раскрытию
- Глава 7. О раскрытии информации о ценных бумагах
- 29 Складское свидетельство
- 30 Закладная
- 31 Государственные цб
- 32 Фондовый варрант
- 33 Подписное прав
- 34 Депозитарные расписки
- 35. Форвардный контракт.
- 36. Фьючерсный контракт.
- 5.1 Спекуляция на рынке фьючерсных контрактов.
- Хеджирование на рынке товарных фьючерсных контрактов.
- 37. Опционный контракт.
- 53. Базисные стратегии торговли опционными контрактами
- 54 Базисные (Простые) стратегии опциона «пут».
- 55 Общий механизм функционирования рцб и его значение как альтернативного механизма привлечения инвестиций