14. Биржевое посредничество на фондовом рынке.
Субъектами посреднической биржевой деятельности являются:
маклеры;
брокеры;
дилеры.
Посредническая деятельность самой биржи осуществляется через маклеров.
Маклер является должностным лицом на бирже и выступает от имени и за счет биржи. Собственно торговая деятельность на бирже маклеру запрещена. Сам маклер сделок на бирже не заключает, но он способствует деятельности контрагентов.
Брокеры – специально уполномоченные посредники для торговли на бирже. Брокер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий эту деятельность. При оказании брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги. Брокеры совершают сделки от имени клиента и за его счет, а также от своего имени и за счет клиента.
Брокеры могут действовать в качестве:
брокерских фирм – юридических лиц, специализирующихся на биржевой торговле;
брокерских контор – филиалов или других обособленных подразделений предприятий, учреждений, организаций;
независимых брокеров – физических лиц, зарегистрированных в установленном порядке в качестве предпринимателей, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица.
Основными чертами брокерского посредничества являются следующие:
брокерское посредничество возникает и реализуется в рамках биржевой торговли;
брокерская деятельность подлежит обязательному лицензированию;
брокерское посредничество является предпринимательской деятельностью, не ограничивается заключением сделок, а брокеры осуществляют любые правомерные действия, и для оформления отношений используется договор на брокерское обслуживание.
Дилеры – юридические лица, осуществляющие посредничество на бирже от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи товара. В деятельности дилера преобладает не столько посредническая, сколько самостоятельная торговля. Доходы дилера складываются не за счет вознаграждения, а за счет разницы между продажной и покупной ценой товара. Дилер объявляет существенные условия договора купли- продажи ценных бумаг; в число существенных условий входит и цена договора, минимальное и максимальное количество покупаемых или продаваемых ценных бумаг. Дилер заключает договор на существенных условиях, предложенных его клиентом, если в объявлении отсутствуют указания на иные существенные условия. Если дилер уклоняется от заключения договора, к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора или о возмещении причиненных клиенту убытков.
- 1. Закон о товарных биржах и биржевой торговле. Общая характеристика.
- 2.Задачи биржи, биржевой механизм и технология биржевой торговли
- 4. Порядок учреждения и ликвидации товарной биржи
- 5. Задачи биржи, биржевой механизм и технология биржевой торговли (см. В.2)
- 6. Членство на товарной бирже. Категории членов.
- 7. Биржевой товар и биржевые сделки на товарном рынке.
- 8. Функции биржи
- 9. Факторы, определяющие особенности развития биржевой торговли в рф
- 10. Биржевая котировка. Особенности ценообразования и влияния на рынок.
- 11. Закон рф "о рынке ценных бумаг". Общая характеристика.
- 12. Виды биржевых контрактов. Цели фьючерсной торговли. Понятие фьючерсного контракта.
- 13. Биржевая торговля и биржевая инфраструктура
- 14. Биржевое посредничество на фондовом рынке.
- 15. Электронные торги ценными бумагами на биржах и на закрытых банковских системах "Черный ящик". Особенности, преимущества и недостатки.
- 16. Биржевой товар - ценные бумаги. Характеристика.
- 17. Листинг и делистинг ценных бумаг на фондовой бирже
- 18. Биржевые индексы и рейтинги мировых агентств
- 19. Торговые поручения, приказы биржевым брокерам и их виды
- 20. Биржевой валютный рынок. Биржевой товар - валюта.
- 21. Forex и его роль в регулировании мирового валютного рынка
- 22. Функции и задачи рынка ценных бумаг в условиях кризиса.
- 23. Биржевые посредники, их виды, характеристика и деятельность на товарном рынке.
- 24. Нормативно-правовая база регулирования биржевой торговли: состав, оценка состояния, направление упорядочивания.
- 25. Понятие опционного контракта. Технология опционных сделок.
- 26. Государственное регулирование биржевой деятельности на товарном, фондовом и валютном рынках
- 27. Виды ценных бумаг. Их классификация.
- 28. Государственное регулирование деятельности товарных бирж. Государственный комиссар на товарной бирже.
- 29. Классификация товарных бирж и ее значение. Принципы классификации.
- 30. Методы регулирования рынка: административно-командные, административные и комбинированные.
- 31. Биржевой рынок ценных бумаг и биржевые сделки на фондовом рынке.
- 32. Биржевые брокеры и дилеры: лицензирование и формы участия в биржевой торговле ценными бумагами.
- 33. Деятельность биржевого расчетно-клирингового центра. Фиксация и гарантии сделок на бирже.
- 34. Аукцион как технология торговли. Виды аукционов.
- 35. Классификация бирж в зависимости от предмета торговли.
- 36. Закон рф "о валютном регулировании и валютном контроле" и деятельность валютных бирж.
- 37. Роль фондовой биржи как организатора торговли на рынке ценных бумаг
- 38. Саморегулируемые организации (сро) профессиональных участников рынка ценных бумаг
- 39. Биржевой товарный рынок России: анализ состояния и перспективы развития.
- 40. Интеграция российских бирж в мировое биржевое сообщество (см 39)