Питання для самопідготовки студентів до складання іспиту з учбової дисципліни

1. Історичний нарис походження цінних паперів. Походження поняття «цінні папери».

2. Законодавче та доктринальне (економічне та юридичне) визначення цінних паперів.

3. Правова природа цінних паперів. Сутність подвійної природи цінних паперів.

4. Відмінність цінних паперів від легітимаційних знаків, грошей.

5. Істотні (економічні та юридичні) ознаки цінних паперів.

1. Функції цінних паперів.

7. Класифікація цінних паперів за різними підставами.

8. Цінні папери як об’єкт цивільних правовідносин. Значення цінних паперів у цивільному та торгівельному обігу.

9. Поняття та ознаки бездокументарних цінних паперів.

10. Знерухомлення цінних паперів: поняття та порядок здійснення.

11. Дематеріалізація випуску цінних паперів: поняття та порядок здійснення.

12. Порядок емісії цінних паперів у бездокументарній формі.

13. Глобальний сертифікат: поняття та порядок оформлення. Тимчасовий глобальний сертифікат.

14. Договір про відкриття рахунку у цінних паперах. Рахунки у цінних паперах.

15. Особливості електронного обігу цінних паперів. Перехід та реалізація права власності на бездокументарні цінні папери.

16. Реєстр власників іменних цінних паперів.

17. Послуги зберігача цінних паперів та їх оформлення.

1. Блокування бездокументарних цінних паперів.

19. Поняття та види акціонерних товариств. Статутний капітал акціонерного товариства.

20. Порядок збільшення і зменшення розміру статутного капіталу акціонерного товариства.

21. Акція як цінний папір. Види акцій.

22. Реквізити акції. Права, які засвідчує акція.

23. Види ціни акції. Доходи акціонерів.

24. Етапи емісії акцій.

25. Додатковий випуск акцій.

26. Купівля-продаж та викуп акцій.

27. Види та порядок здійснення обтяження акцій.

28. Інститути спільного інвестування. Венчурні фонди.

29. Інвестиційний сертифікат як пайовий цінний папір: поняття, правова природа, реквізити, порядок випуску та погашення.

30. Порядок публічного (відкритого) та приватного (закритого) розміщення інвестиційних сертифікатів.

31. Поняття та ознаки облігації. Відмінність облігації від акції.

32. Класифікація облігацій. Реквізити облігації.

33. Порядок випуску та погашення облігацій підприємств, акціонерних товариств.

34. Порядок випуску та погашення облігацій місцевої позики (внутрішньої та зовнішньої).

35. Порядок випуску та погашення облігацій державної позики (внутрішньої та зовнішньої).

36. Порядок випуску та погашення банківських облігацій.

37. Поняття та порядок випуску єврооблігацій.

38. Конвертація облігацій.

39. Особливості емісії та реєстрації випуску цільових облігацій.

40. Казначейські зобов’язання України. Відмінність від облігацій.

41. Випуск, обіг та погашення казначейських зобов’язань.

42. Ощадні (депозитні) сертифікати: поняття, підстава випуску, реквізити, особливості обігу.

43. Історичні етапи походження векселя за межами України.

44. Історія вексельного обігу на території України.

45. Загальна характеристика векселя. Ознаки векселя.

46. Вексельна правоздатність за чинним законодавством України.

47. Реквізити векселя. Оригінал та копії переказного векселя.

48. Випуск і обіг простих векселів.

49. Випуск і обіг переказних векселів.

50. Вексельні застереження та вексельні вказівки.

51. Строк платежу за векселем. Платіж.

52. Аваль векселя.

53. Індосамент векселя. Види індосаменту. Цесія векселя.

54. Акцепт переказного векселя.

55. Протест векселя. Види протесту.

56. Цивільні правочини з векселем.

57. Банківські операції з векселем.

58. Казначейський вексель.

59. Податкові векселя.

60. Банківський вексель.

61. Загальна характеристика іпотечних цінних паперів. Випуск та обіг іпотечних цінних паперів.

62. Іпотечні цінні папери як інструмент сек’юритизації іпотечних активів. Способи передачі прав за іпотечними цінними паперами.

63. Заставна: поняття, форма і зміст, порядок передачі, реалізація прав за заставною.

64. Використання заставної для рефінансування.

65. Іпотечна облігація: поняття, порядок емісії, обіг та погашення. Види іпотечних облігацій.

66. Іпотечний сертифікат: поняття, форма і зміст, порядок емісії, обіг та погашення.

67. Види іпотечних сертифікатів. Відмінність від іпотечних облігацій.

68. Поняття та загальна характеристика фонду операцій з нерухомістю.

69. Характеристика сертифіката фонду операцій з нерухомістю (сертифіката ФОН): поняття, форма і зміст, порядок емісії, обіг та погашення.

70. Поняття і основні види похідних інструментів. Види деривативів.

71. Форвардні контракти: поняття, форма і реквізити. Види форвардних контрактів.

72. Ф’ючерсні контракти: поняття, основні властивості, зміст, призначення, порядок оформлення та реалізації.

73. Відмінність ф’ючерсних контрактів від форвардних. Види ф’ючерсів.

74. Опціони: поняття, основні властивості, зміст, порядок оформлення та реалізації.

75. Класифікація опціонів. Опційний ф’ючерс.

76. Свопи: поняття, основні властивості, зміст, порядок оформлення та реалізації.

77. Види свопів. Договори «своп».

78. Варанти: поняття, основні властивості, зміст, порядок оформлення та реалізації. Види варантів.

79. Характеристика стрипів та депозитарних розписок.

80. Маржа: поняття та види.

81. Поняття та характеристика фондових індексів. Ставка LIBOR.

82. Ринок цінних паперів: поняття, функції, види, складові частини (сегменти).

83. Інфраструктура та інструменти фондового ринку.

84. Органи державного регулювання ринку цінних паперів.

85. Саморегулівні організації на ринку цінних паперів.

86. Фондова біржа: поняття, сутність, функції. Класифікація фондових бірж.

87. Порядок створення, ліцензування, реорганізації та ліквідації фондової біржі.

88. Види операцій на ринку цінних паперів України.

89. Професійна діяльність на ринку цінних паперів: поняття, види, порядок ліцензування.

90. Поняття учасників ринку цінних паперів. Класифікація учасників ринку цінних паперів.

91. Нормативно-правове регулювання діяльності учасників ринку цінних паперів.

92. Відповідальність професійних учасників ринку цінних паперів.

93. Продавець на ринку цінних паперів: емітент і власник цінних паперів.

94. Поняття про інвесторів на ринку цінних паперів. Класифікація інвесторів.

95. Правовий статус колективних (інституціональних) інвесторів на ринку цінних паперів.

96. Комерційні банки та їх роль на ринку цінних паперів. Кастодіальна діяльність банків.

97. Посередники на ринку цінних паперів: фінансові посередники та професіонали фондового ринку: задачі, функції та умови роботи на ринку цінних паперів.

98. Задачі і функції Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України.

99. Правовий статус організаторів торгівлі цінними паперами.

100. Торгово-інформаційні системи. Інтернет-трейдінг.

101. Основні види операцій, закріплені за держателем реєстру. Трансферт-агенти та їх взаємозв’язок з держателем реєстру.

102. Правовий статус розрахунково-клірингових компаній на ринку цінних паперів.

103. Поняття про депозитарну та околодепозатарну діяльність. Задачі, функції та види операцій депозитаріїв.

104. Емісія цінних паперів: поняття, мета, основні етапи. Класифікація емісії.

105. Недобросовісна емісія.

106. Зловживання у процесі емісії цінних паперів.

107. Зміна порядку емісії цінних паперів

108. Особливості випуску (видачі) неемісійних цінних паперів.

109. Характеристика учасників емісійного процесу: емітента, депозитарія, андерайтера, клірингової організації, реєстраторів.

110. Поняття про обіг цінних паперів. Форми обігу.

111. Особливості первинного та вторинного обігу цінних паперів.

112. Облікова система та її роль в обігу цінних паперів.

113. Особливості емісії цінних паперів банків.

114. Особливості емісії цінних паперів підприємств.

115. Особливості емісії корпоративних цінних паперів.

116. Особливості емісії державних цінних паперів.

117. Особливості емісії муніципальних цінних паперів.

Міністерство освіти і науки України

Одеський національний університет імені І.І. Мечникова

економіко-правовий факультет

кафедра цивільно-правових дисциплін

Міністерство освіти і науки України

Одеський національний університет імені І.І. Мечникова

економіко-правовий факультет

кафедра цивільно-правових дисциплін

Програма курсу та методичні рекомендації

з вивчення навчальної дисципліни

ПРАВОВЕ РЕГУЛЮВАННЯ

ОБІГУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ В УКРАЇНІ

для студентів спеціальності 6.060100 «Правознавство»

освітньо-кваліфікаційний рівень «Спеціаліст»

заочної форми навчання

Одеса, 2010

ВСТУП

(ПОЯСНЮВАЛЬНА ЗАПИСКА)

Правове регулювання цінних паперів – один з найважливіших інститутів вітчизняного цивільного права. Цивільний кодекс України присвячує цінним паперам Главу 14, у якій зосереджені основні положення щодо цінних паперів. Крім того, норми щодо цінних паперів містяться також у інших статтях Цивільного кодексу. Правове регулювання обігу цінних паперів здійснюється також й іншими законами України, серед яких, перш за все, слід назвати закони України «Про цінні папери та фондовий ринок», «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», «Про акціонерні товариства», «Про іпотечне кредитування, операції з консолідованим іпотечним боргом та іпотечні сертифікати», «Про іпотечні облігації» тощо, а також численними підзаконними нормативними актами.

Регулювання обігу цінних паперів, на жаль, є недосконалим. Численні прогалини та помилки мають наслідком численні складнощі у правозастосовній діяльності. Саме тому правове регулювання обігу цінних паперів повинна вивчатись як самостійна, спеціальна учбова дисципліна.

В контексті викладеного студентам необхідно пильно слідкувати за змінами, які будуть вноситися до законодавства, що регулює обіг цінних паперів.

Основною метою курсу є ознайомлення з основними видами цінних паперів за чинним законодавством України, порядком їх випуску, придбання та здійснення цивільно-правових правочинів з ними, набуття навичок роботи з нормативними актами щодо обігу цінних паперів.

Вивчення учбової дисципліни «Правове регулювання обігу цінних паперів в Україні» спрямовано на досягнення наступних завдань:

• сформувати у студентів поняття цінних паперів, їх видів;

• ознайомити студентів з основними нормативними актами, що регулюють порядок випуску (емісії) та обігу цінних паперів, статус учасників фондового ринку;

• ознайомити студентів з основними теоретичними та практичними проблемами щодо випуску (емісії) та обігу цінних паперів;

• сформувати у студентів основні навички роботи з емісійними цінними паперами.

Для досягнення вказаної мети та завдань передбачається не тільки лекційна подача учбового матеріалу, але й самостійне вивчення студентами основної та додаткової спеціальної літератури як за загальними питаннями, так і за окремими видами цінних паперів та особливостями їх обігу.

Нормативна дисципліна «Правове регулювання обігу цінних паперів в Україні» вивчається студентами шостого курсу заочної форми навчання економіко-правового факультету Одеського національного університету імені І. І. Мечникова у одинадцятому семестрі. Планом навчального процесу для вивчення курсу цієї дисципліни відведено 108 годин учбових занять. З них на лекції відведено – 16 годин, на практичні заняття – 2 години, на самостійну роботу – 90 годин. Контрольна робота – 1 година. Формою контролю є іспит.

З найбільш важливих тем курсу проводяться семінарські заняття. На них можуть використовуватись різні форми та методи контролю знань студентів: тестування, доповіді, експрес-опитування, доповнення відповіді, вільна дискусія, співбесіда, обговорення рефератних повідомлень, розв’язання практичних завдань, виконання самостійних і контрольних робіт, індивідуальні завдання та інші. Рівень знань, підготовленості, ерудиції, активності студентів на семінарах оцінюється викладачем самостійно.

Враховуючи те, що дана учбова дисципліна вивчається студентами старшого курсу, передбачається, що вони вже оволоділи знаннями з основ економіки, теорії права та держави, основ цивільного, господарського та адміністративного права України, а також вільно володіють навичками роботи з юридичною літературою.

У результаті вивчення курсу студенти мають:

- знати загальні положення щодо поняття та основних видів цінних паперів в Україні, особливостей правового регулювання їхнього випуску (емісії) та обігу, правові засади діяльності учасників фондового ринку;

- вміти аналізувати юридичну природу окремих видів цінних паперів, користуватися спеціальним нормативним матеріалом, застосовувати здобуті знання під час вирішення практичних завдань.