Профессиональные участники рынка ценных бумаг: общая характеристика.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг — юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют следующие виды деятельности[1]:

• брокерская деятельность

• дилерская деятельность

• деятельность по управлению ценными бумагами

• деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)

• депозитарная деятельность

• деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

• деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах.

Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном законом для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Допускается совмещение следующих видов деятельности: 1. брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность. 2. клиринговая деятельность и депозитарная деятельность. 3. деятельность по организации торговли и клиринговая деятельность.

Физические лица, работающие в организациях — профессиональных участниках РЦБ, связанные с осуществлением сделок с ценными бумагами, должны иметь аттестат ФСФР, дающий им право заниматься этим видом деятельности.

4. Содержание

   • Виды ценных бумаг: общая характеристика.
   • Профессиональные участники рынка ценных бумаг: общая характеристика.
   • Эмитенты и инвесторы на рынке ценных бумаг: общая характеристика.
   • Информационная инфраструктура фондового рынка: общая характеристика.
   • Виды сделок и операции с ценными бумагами: общая характеристика.
   • Эмиссия ценных бумаг.
   • Депозитарно-клиринговая инфраструктура.
   • Виды корпоративных ценных бумаг в рф.
   • Роль первичного рынка ценных бумаг в экономике развитых стран.
   • 11. Правовая основа функционирования рынка ценных бумаг рф.
   • 12. Рынок ценных бумаг как дополнительный источник финансирования экономики и государственных расходов.
   • 13. Фондовые биржи рф.
   • 14. Фондовые биржи зарубежных стран.
   • 15. Акции: экономическая сущность, виды и особенности.
   • 16. Порядок эмиссии ценных бумаг в рф.
   • 17. Биржевые фондовые индексы: виды, характеристики, методология расчетов.
   • 18. Глобализация и проблемы развития международного рынка ценных бумаг.
   • 19. Структура современного рынка ценных бумаг (западная и российская модели).
   • 20. Организация контроля за деятельностью фондовой биржи.
   • 21. Облигации и рынок облигаций.
   • 22. Срочные сделки на фондовой бирже и порядок их проведения.
   • 23. Производные ценные бумаги (деривативы): виды и характеристики.
   • 24. Тенденции развития рынка ценных бумаг в рф в 21 веке.
   • 25. Инвестиционная политика банков на рынке ценных бумаг.
   • 26. Инвестиционная политика небанковских кридитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг.
   • 27. Международные ценные бумаги: виды и особенности обращения.
   • 28. Финансовые инструменты на рынке ценных бумаг: виды, особенности, операции.
   • 29. Первичный (внебиржевой) рынок ценных бумаг (западная и российская модели).
   • 30. Самофинансирование предприятий и рынок ценных бумаг: структура источников и количественные соотношения.
   • 31. Кассовые сделки на фондовой бирже.
   • 32. Виды государственных ценных бумаг в рф.
   • 33. Национальные особенности первичных рынков ценных бумаг развитых стран Запада.
   • 34. Государственное регулирование и самоуправление рынка ценных бумаг в развитых странах Запада.(на примере сша и Японии, зе не нашел)
   • 35. Основы фундаментального и технического анализа.
   • 36. Особенности развития рынка ценных бумаг в рф в 90-е годы.
   • 38. Российские депозитарные расписки.
   • 39. Листинг: сущность и порядок проведения.
   • 40. Вексель: экономическая сущность, виды и особенности.
   • 41. Неэмиссионные финансовые инструменты.
   • 42. Коммерческие ценные бумаги: общая характеристика.
   • 43. Государственное регулирование и самоуправление рынка ценных бумаг в рф.
   • 44. Взаимосвязь и взаимозависимость рынка ценных бумаг с другими сигментами финансового рынка.
   • 45. Операции коммерческих банков с ценными бумагами.
   • 46. Брокерские и дилерские операции.
   • 47. Биржевые кризисы.
   • 48. Иностранные инвесторы на российском фондовом рынке.
   • 49. Риски на рынке ценных бумаг.
   • 50. Российские ценные бумаги на международном финансовом рынке.
   • 51. Проблема развития рынка интернет-брокерских технологий.
   • 52. Интернет-трейдинг.