20. Организация контроля за деятельностью фондовой биржи.
Фондовая биржа должна осуществлять постоянный контроль за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком и за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае включения ценных бумаг эмитента в котировальный список фондовой биржи фондовая биржа обязана осуществлять мониторинг и контроль за соответствием ценной бумаги и ее эмитента. Мониторинг и контроль за соответствие ценной бумаги и ее эмитента требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке, должны быть возложены на отдел по листингу фондовой биржи. Мониторинг и контроль за соблюдением эмитентами требований, осуществляются на основе представляемых эмитентами фондовой бирже информации и документов (устава, внутренних документов, ежеквартальных отчетов, годовых отчетов, сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, информации о проведении заседаний совета директоров и т.д.), а также на основе сообщений в средствах массовой информации и другой информации, поступившей фондовой бирже.
Ф ондовая биржа устанавливает процедуры осуществления мониторинга и контроля за соответствие ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке, в том числе порядок и сроки представления эмитентами фондовой бирже необходимой информации и документов. Фондовая биржа обязана немедленно уведомлять эмитента о несоответствиях, выявленных при осуществлении мониторинга и контроля.
Организаторы торговли обязаны осуществлять контроль за сделками с ценными бумагами, совершаемыми через организаторов торговли, а также участниками торгов.
Организатор торговли формирует отдельное подразделение (назначает уполномоченных сотрудников) и создает автоматизированную систему, обеспечивающую непрерывное в течение торгового дня отслеживание организатором торговли цен, объемов и иных характеристик регистрируемых заявок и сделок (далее именуется - мониторинг).
Целью мониторинга является выявление нестандартных сделок (заявок). Нестандартные сделки проверяются организатором торговли на предмет манипулирования рынком, а также на предмет нарушения требований об обязательных действиях в случае возникновения конфликта интересов или на предмет неправомерного использования инсайдерской информации. Контроль за участниками торгов и эмитентами осуществляется путем сбора и анализа финансовой и иной отчетности, информации об обязательствах, существенных фактах и событиях, указанных в настоящем Положении и иных нормативных правовых актах федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
По правовому статусу все ФБ разделяют на 3 типа:
1, Публично-правовые ФБ, находящиеся под контролем гос-ва. Гос-во полностью регламентирует их деят-ть. Такой тип ФБ распространен в Германии, Франции, и др. 2. Частные ФБ, создающиеся в виде АО и полностью самостоятельны в ведении биржевой торговли.Но все сделки совершаются в соответствии с действующим законодательством. (США, Великобритания) 3. Смешанные ФБ создающиеся в виде АО, но при этом не менее 50 % их капитала принадлежит гос-ву. (Австрия, Швеция, Швейцария)
Контроль над деятельностью ФБ осуществляют следующие ее структурные подразделения
1) Биржевой совет (руководит деят-тью биржи во время перерывов между общими собраниями) 2) ревизионная комиссия ( осуществляет контроль за финансово-хозяйственной деятельностью ФБ и избирается общим собранием в соответствии с уставом биржи) Ревизионная комиссия вправе оценить правомочность решений, принимаемых органами управления биржи. К общему собранию членов биржи ревизионная комиссия проводит документальную проверку финансово-хозяйственной деятельности биржи (сплошную или выборочную), ее торговых, расчетных, валютных и других операций. 3) совет гувернеров (осуществляет руководство биржей в периоды между общими собраниями. В его состав входят 23 представителя действительных членов биржи и общественности, а также президент биржи, исполнительный президент биржи и директор).
- Виды ценных бумаг: общая характеристика.
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг: общая характеристика.
- Эмитенты и инвесторы на рынке ценных бумаг: общая характеристика.
- Информационная инфраструктура фондового рынка: общая характеристика.
- Виды сделок и операции с ценными бумагами: общая характеристика.
- Эмиссия ценных бумаг.
- Депозитарно-клиринговая инфраструктура.
- Виды корпоративных ценных бумаг в рф.
- Роль первичного рынка ценных бумаг в экономике развитых стран.
- 11. Правовая основа функционирования рынка ценных бумаг рф.
- 12. Рынок ценных бумаг как дополнительный источник финансирования экономики и государственных расходов.
- 13. Фондовые биржи рф.
- 14. Фондовые биржи зарубежных стран.
- 15. Акции: экономическая сущность, виды и особенности.
- 16. Порядок эмиссии ценных бумаг в рф.
- 17. Биржевые фондовые индексы: виды, характеристики, методология расчетов.
- 18. Глобализация и проблемы развития международного рынка ценных бумаг.
- 19. Структура современного рынка ценных бумаг (западная и российская модели).
- 20. Организация контроля за деятельностью фондовой биржи.
- 21. Облигации и рынок облигаций.
- 22. Срочные сделки на фондовой бирже и порядок их проведения.
- 23. Производные ценные бумаги (деривативы): виды и характеристики.
- 24. Тенденции развития рынка ценных бумаг в рф в 21 веке.
- 25. Инвестиционная политика банков на рынке ценных бумаг.
- 26. Инвестиционная политика небанковских кридитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг.
- 27. Международные ценные бумаги: виды и особенности обращения.
- 28. Финансовые инструменты на рынке ценных бумаг: виды, особенности, операции.
- 29. Первичный (внебиржевой) рынок ценных бумаг (западная и российская модели).
- 30. Самофинансирование предприятий и рынок ценных бумаг: структура источников и количественные соотношения.
- 31. Кассовые сделки на фондовой бирже.
- 32. Виды государственных ценных бумаг в рф.
- 33. Национальные особенности первичных рынков ценных бумаг развитых стран Запада.
- 34. Государственное регулирование и самоуправление рынка ценных бумаг в развитых странах Запада.(на примере сша и Японии, зе не нашел)
- 35. Основы фундаментального и технического анализа.
- 36. Особенности развития рынка ценных бумаг в рф в 90-е годы.
- 38. Российские депозитарные расписки.
- 39. Листинг: сущность и порядок проведения.
- 40. Вексель: экономическая сущность, виды и особенности.
- 41. Неэмиссионные финансовые инструменты.
- 42. Коммерческие ценные бумаги: общая характеристика.
- 43. Государственное регулирование и самоуправление рынка ценных бумаг в рф.
- 44. Взаимосвязь и взаимозависимость рынка ценных бумаг с другими сигментами финансового рынка.
- 45. Операции коммерческих банков с ценными бумагами.
- 46. Брокерские и дилерские операции.
- 47. Биржевые кризисы.
- 48. Иностранные инвесторы на российском фондовом рынке.
- 49. Риски на рынке ценных бумаг.
- 50. Российские ценные бумаги на международном финансовом рынке.
- 51. Проблема развития рынка интернет-брокерских технологий.
- 52. Интернет-трейдинг.