7 Брокеры. Фондовые посредники – профессиональные участники рцб

Фондовые посредники – это торговцы, обеспечивающие связь м/у эмитентами и инвесторами на РЦБ. К их числу следует отнести орг-ции, осущ-щие на рынке ЦБ брокерскую, дилерскую д-ть, а также д-ть по упр-ю цен бумагами. Брокерская деят. – это деят. по совершению гражданско-правовых сделок с ЦБ от имени и за счет клиента (в т. ч. эмитента эмиссионных ЦБ при их размещении) или от своего имени, но за счет клиента на основании договора купли-поручения или комиссии. За оказанные услуги брокер получает комиссионные. В кач-ве брокера может выступать юрид или физ лицо. Брокер должен добросовестно выполнять поручения клиента, к-ым должно отдаваться предпочтение по сравнению со сделками самого брокера. Договор комиссии предусматривает возмож-ть исп-ния ср-в клиента, предназначенных для инвестирования в ЦБ или полученных в рез-те продажи ЦБ в своих интересах до момента возврата денеж ср-в клиенту. При этом часть прибыли по договору перечисляется клиенту. Брокер не вправе давать гарантии клиенту в отн-нии доходов от инвестирования денеж ср-в. Если интересы брокера препятствуют выполнению им поручений клиента на наиболее выгодных для последнего условия, брокер обязан уведомить об этом клиента. В случае, если произошел конфликт интересов брокера и его клиентов, в кот. клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, и привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном ГК РФ.