ВВЕДЕНИЕ

Функционирование рынка ценных бумаг невозможно без профессионалов, обслуживающих этот рынок и решающих его задачи. Кроме того, фондовые операции часто требуют применения сложной компьютерной техники, обеспечивающей процесс ценообразования и распространения необходимой информации, для которой также нужны профессионалы. Главными и наиболее необходимыми профессионалами на фондовом рынке являются брокерские и дилерские организации. Они представлены специализированными фирмами, имеющими статус юридического лица. Основная задача брокеров и дилеров, являющихся посредниками в операциях с ценными бумагами, состоит в обеспечении партнерства между компаниями, которые стремятся получить капитал, и инвесторами, готовыми его предоставить на определенных условиях и получить прибыль. Роль брокерско-дилерских организаций весьма высока, поскольку по своему положению на рынке, уровню квалификации сотрудников и доступу к информации именно они могут помочь инвесторам в выборе правильной стратегии действии на фондовом рынке. Брокерско-дилерская деятельность предопределяет развитие фондового рынка в целом любой страны, а поэтому изучение рынка брокеров и дилеров является актуальным на сегодняшний день.

Целью данной курсовой работы является рассмотрение теоретических основ деятельности брокеров и дилеров, их функций, обязанностей и различий в деятельности, а также анализ брокерско-дилерской деятельности, проблем и перспектив развития в Республике Казахстан.

Реализация поставленной цели исследования предопределила необходимость решения следующих задач:

- охарактеризовать функции и обязанности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг;

- рассмотреть классификацию брокерских договоров, приказов и счетов;

- выявить главные различия в деятельности брокеров и дилеров;

- проанализировать текущее состояние рынка брокеров и дилеров в РК;

- показать размеры тарифов за брокерские услуги в РК;

- выявить и проанализировать основные проблемы развития брокерской и и дилерской деятельности в РК;

- проанализировать пути решения проблем и рассмотреть перспективы развития рынка брокерско-дилерских компаний в будущем.

Объект исследования - брокерская и дилерская деятельность.

Предмет исследования - отношения, возникающие между брокерами и дилерами и их клиентами в процессе взаимодействия и заключения сделок.

Информационная база исследования представлена учебниками и публикациями в периодических изданиях.