logo
Биржевое дело

Тема 7. Брокерская фирма, ее место на бирже

Вопросы для самоконтроля:

  1. Какие виды биржевых сделок могут заключать биржевые брокеры.

  2. Перечислите функции биржевых фирм.

  3. Опишите процесс регистрации брокерской фирмы на бирже.

  4. Какие факторы влияют на выбор брокерской фирмы клиентом?

  5. Дайте характеристику систем оплаты труда брокеров.

  6. Какие пункты включает договор на оказание брокерских услуг?

  7. Чем договор поручения отличается от договора комиссии?

  8. Перечислите основные виды приказов брокеру. В чем заключаются их основные отличия?

Индуктивное обучение:

Опишите процесс взаимодействия брокера и клиента, а также дайте характеристику документам, которые подписываются в процессе их взаимодействия.

Основные этапы работы:

  1. Выбираете фирму, оказывающую брокерские услуги (например, одну из фирм, сотрудничающих с Московской Фондовой биржей http://www.mse.ru/comm_ex/memb/ut_broker.htm).

  2. Проанализируйте набор услуг, оказываемых брокерской фирмой, и тарифы за них.

  3. Проанализируйте положения:

- Анкеты клиента;

- Договора на оказание брокерских услуг;

- Поручения брокерской фирмы;

- Биржевого контракта.

4. Сделайте выводы на основе собранных данных. Схематично изобразите процесс их взаимодействия.

Тестовые задания:

  1. Брокерскую фирму может открыть член биржи:

а) если его пай равен не менее 5 % от уставного капитала;

б) если его пай равен не менее 10 % от уставного капитала;

в) если его пай равен не менее 12 % от уставного капитала;

г) если его пай равен не менее 15 % от уставного капитала;

д) если его пай равен не менее 20 % от уставного капитала;

е) независимо от величины внесенного им пая в уставный фонд.

  1. Органы управления биржи:

а) не имеют права вмешиваться в деятельность брокерских фирм и брокеров

б) имеют право устанавливать сумму вознаграждения, которую получают брокеры от своих клиентов;

в) имеют право контролировать только внебиржевую деятельность брокеров и брокерских фирм;

г) определяют какая из брокерских фирм будет обслуживать того или иного клиента.

  1. Каждый брокер может быть аккредитован:

а) только одним клиентом;

б) только одной брокерской фирмой;

в) не более чем 2 брокерскими фирмами;

г) любым количеством брокерских фирм.

  1. Квалификационный экзамен для аккредитации брокеров проводит:

а) общее собрание учредителей;

б) биржевой комитет;

в) правление биржи;

г) комиссия по приему членов

д) маклериат.

  1. При заключении договора поручения:

а) клиент приобретает права и обязанности стороны по договору;

б) брокер приобретает права и обязанности стороны по договору;

в) брокер не отвечает перед клиентом за исполнение третьим лицом сделки;

г) брокер отвечает перед клиентом за исполнение третьим лицом сделки.

д) в случае нарушения третьим лицом сделки, заключенной брокером, брокер обязан собрать и обеспечить необходимые доказательства и уведомить об этом клиента.

  1. Отчет брокера должен быть представлен клиенту в течение:

а) 12 часов;

б) 24 часов;

в) 3 дней;

г) 5 дней.

  1. Поручение, переданное клиентом устно:

а) должно быть оформлено им документально и передано брокеру не позднее следующего дня;

б) письменного оформления не требует;

в) имеет юридическую силу и претензии по нему рассматриваются биржей;

г) должно быть оформлено документально только при отсутствии ранее заключенного договора поручения.

  1. Клиент не указывает цену при выдаче брокеру приказа:

а) «выполнить или убить»;

б) стоп – распоряжение брокеру с ограничением цены

в) расширенное стоп – распоряжение о покупке

г) по рынку.

  1. Приказ брокеру ко времени открытия или закрытия биржи исполняется за … до открытия и закрытия торгов.

а) 15 минут;

б) 30 минут;

в) 45 минут;

г) 1 час;

д) 2 часа.

10. Если поручение клиента вступает в конкуренцию с собственными намерениями брокера, то он:

а) должен передать поручение клиента другому брокеру своей брокерской фирмы;

б) обязан отказаться от исполнения поручения клиента;

в) может исполнять поручения в любом порядке;

г) обязан сначала исполнить поручение клиента.

Темы для рефератов:

  1. Роль брокеров на российских биржах.

  2. Отличительные черты брокеров и дилеров.

  3. Экономика брокерской деятельности.

  4. Отчетность об исполнении брокерских приказов.

  5. Работа брокеров со счетами клиентов.