Тема 4. Органы управления и организационная структура товарной биржи

Схема организационной структуры управления деятельностью биржи, механизм взаимодействия подразделений биржи. Органы управления товарной биржей: порядок формирования и компетенция.

Виды и функции комитетов, создаваемых на товарной бирже.

Раздел 2. Биржевая торговля и ее роль

Тема 5. Биржевые сделки, их сущность

Понятие и содержание биржевой сделки. Классификация биржевых сделок в России.

Сущность сделок с реальным товаром. Сделки с наличным товаром. Отличительные особенности и классификация форвардных сделок (сделки с премией и залогом).

Понятие, отличительные особенности и преимущества фьючерсных контрактов. Фьючерсный спрэд.

Опцион: понятие и виды. Комбинации опционов.

Расчеты по биржевым сделкам.

Тема 6. Сущность и виды биржевого хеджирования

Понятие и механизм биржевого хеджирования. Взаимосвязь между ценами на наличном и фьючерсном рынке.

Отличия хеджирования от биржевой спекуляции. Виды спекуляции.

Виды хеджирования: короткое и длинное хеджирование. Стратегии хеджирования.

Использование опционов для хеджирования.

Тема 7. Брокерская фирма, ее место на бирже

Понятие и функции брокерской фирмы. Порядок регистрации брокерской фирмы на бирже.

Документальное оформление отношений брокера и клиента. Виды поручений клиента брокеру. Системы оплаты услуг брокеров.

Тема 8. Организация биржевой торговли и ее участники

Участники биржевой торговли: брокеры, дилеры, маклеры, биржевые спекулянты, клерки. Характеристика персонала биржи.

Требования к организации и оборудованию биржевого зала. Процедура проведения биржевых торгов.

Заключение биржевой сделки в электронной системе.

Сделки аут – трейд и порядок их урегулирования.

Тема 9. Биржевые товары

Понятие биржевого товара и требования, предъявляемые к нему. Классы биржевых товаров. Стандартизация товара и ее значение в биржевой практике.

Объекты биржевой торговли, их характеристика (сельскохозяйственные товары, лесо- и стройматериалы, нефть и нефтепродукты, цветные и драгоценные металлы и т.д.).

Раздел 3. Фондовые биржи

Тема 10. Рынок ценных бумаг. Участники рынка ценных бумаг

Ценная бумага как объект биржевой торговли. Характеристика ценной бумаги. Основные и производные ценные бумаги.

Виды ценных бумаг. Сравнительная характеристика акций различного типа. Отличия акций от облигаций. Первичные и вторичные рынки ценных бумаг.

Понятие фондовой биржи. Особенности зарубежных фондовых бирж.

Инвестиционные фонды и компании как участники рынка ценных бумаг. Фондовые операции банков.

Раздел 4. Валютный рынок

Тема 11. Валютный рынок и валютные операции

Понятие и функции валютного рынка. Характеристика банковского и межбанковского валютных рынков. Виды обменных курсов.

Содержание валютной операции. Виды валютных операций: сделки «спот», срочные сделки (форвардные, фьючерсные, опционные), операции «своп».

Механизм заключения сделок на валютной бирже.

Универсализация бирж: понятие и основные способы.

5. Темы практических и семинарских занятий

Семинарское (практическое) занятие 1

История развития биржевой торговли

1. Опрос по теме: «Развитие биржевой торговли за рубежом».

2. Доклад (презентация) - «Характеристика зарубежных бирж, торгующих реальным товаром».

3. Интерактивная панель: Просмотр фильма «Как в России биржа строилась»

4. Дискуссия по теме: «Этапы развития биржевой торговли в России».

[7, 8, 12, 16, 18]

Семинарское (практическое) занятие 2

Биржа как одна из форм организованного рынка

1. Опрос по теме « Сущность рынка. Внутренний рынок и его структура».

2. Дискуссия на тему: «Роль товарных бирж в мировой экономике и основные направления их развития»

3. Доклад (презентация) на тему: «Основные экономические показатели деятельности товарных бирж: количественные и качественные».

4. Решение задач по расчету индексов числа заявок и цен.

[10, 11, 12, 15, 16, 18, 19]

Семинарское (практическое) занятие 3

Регулирование биржевой деятельности

1. Опрос по теме: «Регулирование биржевой деятельности в России и за рубежом».

2. Круглый стол с применением метода мозгового штурма: «Преимущества и недостатки государственного регулирования и саморегулирования. Перспективные направления регулирования».

3. Доклады (презентации): Основные положения «Постановления от 24 февраля 1994 г. N 152 «Об утверждении положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации» и «Положения о государственном комиссаре на товарной бирже».

[1, 3, 5, 7, 8 , 12, 16, 18]

Семинарское (практическое) занятие 4

Органы управления и организационная структура товарной биржи

1. Контрольная работа на тему: «Основные положения Федерального закона «О товарных биржах и биржевой торговле»».

2. Доклад (презентация) – Организационная структура российской биржи (на примере конкретной биржи)

3. Решение задач по теме: «Материально – техническая база биржи»

[1, 5, 7, 8 , 12, 16]