2. Тестові завдання

2.1. До складу діяльності з торгівлі цінними паперами входять:

а) брокерська діяльність;

б) діяльність з управління цінними паперами;

в) андеррайтинг;

г) всі відповіді є вірними.

2.2. Андеррайдинг являє собою послугу щодо:

а) відповідального зберігання цінних парерів;

б) розміщення цінних паперів на ринку за винагороду;

в) ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

г) проведення розрахунків за біржовими угодами з цінними паперами.

2.3. Депозитні послуги на фондовому ринку можуть надавати:

а) зберігачі;

б) позабіржові торговельні системи;

в) компанії з управління активами;

г) фондові біржі.

2.4. До депозитарних послуг, що надаються на фондовому ринку, належать:

а) торгівля цінними паперами;

б) відповідальне зберігання цінних паперів;

в) управління цінними паперами клієнта;

г) андеррайтинг.

2.5. Механізм «класичного» андерайтингу передбачає:

а) придбання посередником у емітента усього випуску цінних паперів з метою подальшого розміщення на ринку;

б) здійснення розміщення цінних паперів на ринку за комісійну винагороду;

в) обмін цінних паперів емітента на інші цінні папери;

г) управління цінними паперами емітента протягом визначеного періоду часу.

2.6. Торговці цінними паперами надають послуги своїм клієнтам на основі укладання:

а) угоди - доручення;

б) угоди комісії;

в) угоди про відчудження майна;

г) усі відповіді є вірними.

2.7. Контроль за діяльністю компаній з управління активами здійснює:

а) Рада недержавного пенсійного фонду;

б) Наглядова рада корпоративного інвестиційного фонду;

в) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

г) усі відповіді є вірними.

2.8. Професійному учаснику фондового ринку дозволяється поєднання діяльності з торгівлі цінними паперами з:

а) діяльністю зберігача;

б) реєстраторською діяльністю;

в) наданням консультаційних послуг;

г) усі відповіді є вірними.

2.9. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку здійснюють:

а) брокери;

б) фондові біржу;

в) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

г) торговельно-інформаційні системи.

2.10. Діяльність з управління активами інституційних інвесторів може бути поєднана з діяльністю щодо:

а) організації торгівлі на фондовому ринку;

б) ведення реєстру власників цінних паперів;

в) ведення рахунків власників цінних паперів;

г) усі відповіді є вірними.

Термінологічний словник ключових понять

Професійна діяність на фондовому ринку, діяльність з торгівлі цінними паперами, діяльність з управління активами, депозитарна діяльність, діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, брокерська діяльність, дилерська діяльність, андерайтинг, діяльність з управління цінними паперами, розрахунково-клірингова діяльність, діяльність з ведення реєстрів іменних цінних паперів, торговці цінними паперами, брокерська контора, комісійна винагорода брокера.

Рекомендована література

Основна література

[2,3,6,7,10,12,13,15,18,20,21,22,25-27,29,30,31]

Додаткова література

[2,3,4,5,9,10,12,14,15,21,22]

Тема 10. Фінансові послуги з перейняття ризику

План вивчення теми

1. Види діяльності фінансових установ з обмеження ризиків.

2.Загальна характеристика страхових послуг як інструментів перейняття ризик).

3.Послуги з перейняття ризику неспеціалізованих фінансових посередників

Навчальні цілі

Цілями вивчення теми навчальної дисципліни є: закріплення, поглиблення знань сутності ринку фінансових послуг; вмінь застосування норм чинного законодавства з питань діяльності учасників ринку фінансових послуг; здатність отримувати, аналізувати та систематизувати інформацію з базових питань програмного матеріалу навчальної дисципліни з різних джерел; здатність застосовувати знання з питань технологій функціонування ринку фінансових послуг та його учасників на практиці; здатність приймати правильні управлінські рішення в умовах швидкої зміни ринкової кон’юнктури; здатність чітко осмислювати нову інформацію та давати її тлумачення, розвиток самостійного мислення.