33. Саморегулирование на рынке ценных бумаг.
саморегулирование рынка ценных бумаг. - это его регулирование посредством добровольного создания организаций профессиональных участников рынка. Саморегулируемая организация - это добровольное объединение профессиональных участников рынка в форме некоммерческой организации для регулирования рынка ценных бумаг наряду с государственными органами регулирования. Саморегулируемые организации создаются по следующим признакам:
1. По функциональному признаку
2. По территориальному признаку
3. По закрепленности за сегментами рыка и элементами инфраструктуры..
Саморегулируемая организация, созданная по функциональному признаку объединяет профессиональных участников рынка специализирующихся на определенных видах деятельности. Саморегулируемая организация по территориальному признаку может быть межнациональной (международной) национальной и региональной. Саморегулируемая организация, созданная по принципу закрепления за сегментом рынка, объединяет всех профессиональных участников, действующих на данном сегменте.
Участники саморегулируемой организации вступают в неё добровольно и обязуются выполнять её требования и стандарты. Задачи саморегулируемой организации:
1. обеспеченье благ)приятных условий для профессиональной деятельности на рынке.
2. Соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке.
3. защита интересов профессиональных участников в государственных органах регулирования. Защита интересов клиентов профессиональных участников
5. установление правил и стандартов операций с ценными бумагами и контроль за их выполнением.
Права саморегулируемых организаций:
1. Получать информацию о результатах проверки своих членов со стороны ФСФР
2. Разрабатывать правила и стандарты осуществления операций сс ценными бумагами.
3. осуществлять контроль за соблюдением разработанных правил и стандартов
4. разрабатывать учебные планы и программы осуществлять профессиональную подготовку сотрудников для работы на рынке ценных бумаг.
5. выдавать профессиональные аттестаты.
В настоящее время в РФ зарегистрированы следующие саморегулируемые организации:
1. НАУФОР национальная ассоциации участников фондового рынка
2. ПАРТАД - профессиональная организация регистратов, трансфер-агентов и депозитариев
3. НФА национальная фондовая ассоциация - членами её могут быть только кредитные организации профессиональные участники РЦБ.
4. НЛУ национальная лига управляющих
5. ОПИАК объединение по защите интересов акционеров предприятий и организаций
- Рынок ценных бумаг как альтернативный источник финансирования экономики.
- 2. Понятие и задачи рынка ценных бумаг.
- 3. Функции и составные части рынка ценных бумаг.
- 4. Составные части рынка ценных бумаг.
- 5. Проффесиональные участники рынка ценных бумаг и их краткая характеристика.
- 6. Понятие и функции рынка ценных бумаг.
- 7. Виды характеристик(признаков) ценных бумаг.
- 8. Классификация ценных бумаг по рыночным признакам.
- 9. Виды и способы эмиссии ценных бумаг.
- 10. Этапы процедуры эмиссии ценных бумаг.
- 11. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг.
- 12.Вторичный рынок ценных бумаг. Способы отчуждения ценной бумаги.
- Этапы рыночного договорного процесса.
- Организация и цели листинга акций.
- Организация и цели процедуры рейтинга ценных бумаг.
- Виды и краткая характеристика биржевых аукционов.
- Организационный внебиржевой рынок ценных бумаг.
- Задачи и функции фондовой биржи.
- 19. Классификация фондовых бирж. Тенденции развития фондовых бирж.
- 20. Структура управления и операции на фондовой биржи.
- 21. Организация и порядок работы ммвб.
- 22. Организация и порядок работы ртс
- 23. Инвестиционные операции с ценными бумагами.
- 24. Управление инвестиционным портфелем ценных бумаг.
- 25. Диверсификация на рынке ценных бумаг.
- 26. Спекулятивные операции с ценными бумагами.
- 27. Операции репо: сущность, цели и способы.
- 28. Крупные институциональные инвесторы на рынке ценных бумаг.
- 29. Основные принципы и способы государственного регулирования рынка ценных бумаг.
- 30. Система государственного регулирования рынка ценных бумаг.
- 31. Характеристика основных нормативно-правовых актов, регулирующмх рынок ценных бумаг.
- 32. Органы государственного регулирования российского рынка ценных бумаг.
- 33. Саморегулирование на рынке ценных бумаг.
- 34. Характеристика обыкновенной акции как ценной бумаги.
- 35. Характеристика привелегированной акции, как ценной бумаги.
- 36. Характеристика карпоративной облигации, как ценной бумаги.
- 37. Характеристика государственной облигации, как ценной бумаги.
- 38. Характеристика опциона на акцию,как ценной бумаги.
- 39. Характеристика амерканской депозитарной расписки, как ценной бумаги.
- 40. Характеристика депозитного сертификата, как ценной бумаги.
- 41. Характеристика сберегательного сертификата, как ценной бумаги.
- 42. Характеристика простого векселя, как ценной бумаги и 43. Характеристика переводного векселя, как ценной бумаги.
- 44. Виды рисков по ценным бумагам.
- 45. Основные принципы и приемы управления риском.
- 46. Качественный и количественный анализ риска.
- 47. Хеджирование на рынке ценных бумаг.
- 48. Способы снижения финансового риска.
- 49. Участники срочного рынка.
- 50. Основные характеристики фьючерсного контракта.
- 51. Основные характеристики форвордного контракта.
- 52. Основные характеристики опционного контракта.
- 53. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг.
- 54. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг.
- 55. Интернет – трейдинг на рынке ценных бумаг.
- 56. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг.
- 57. Особенности депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
- 58. Особенности регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг.
- 59. Особенности развития российского рынка ценных бумаг.
- 60. Тенденции развития современного мирового рцб.