58. Особенности регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг.
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (регистраторская деятельность) это сбор фиксация обработка хранение и предоставление определенных данных которые составляют систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Регистратор работает с информацией. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг это совокупность данных, зафиксированная на любом носителе информации обеспечивающая идентификацию владельцев ценных бумаг, номинальных держателей, учет их прав позволяющий получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.
Держатель реестра это юридическое лицо которое оказывает услуги по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Держателем реестра могут быть:
1. эмитент - если число владельцев цб не больше 500 для акций не больше 50
2. регистрат - профессиональный участник РЦБ который осуществляет деятельность по ведению реестра.
3. если число владельцев ЦБ превышает 500 а для акций 50 их реестр в обязательном порядке ведет профессиональный участник рынка.
Регистратор может вести дела неограниченного числа эмитентов, эмитент может заключить договор на ведение реестра только с одним регистратом.
Регистраторская деятельность является исключительным видом профессиональной деятельности на рынке ЦБ и не может совмещаться ни с каким другим видом профессиональной деятельности.
В системе ведения реестра различают два вида клиентов:
1. владелец ЦБ
2. номинальный держатель ЦБ - это лицо зарегистрированное в реестре в том числе являющееся клиентом депозитария но не являющееся владельцем в отношении этих ЦБ. Статус номинального держателя вводится в двух целях:
а. для обеспечения секретности
б. для обеспечения возможности централизованного клиринга.
Номинальный держатель может осуществлять определенные права предоставляемые ценной бумагой только при наличии соответствующих полномочий от владельца
По требованию регистратора номинальный владелец (я думаю держатель) обязан представить списки владельцев ценных бумаг номинальным держателем которых он является на определенную дату.
Функции регистратора (или таки регистрата?):
1. открытие лицевых счетов владельцем ЦБ и номинальным держателем
2. Осуществление всех необходимых операций по лицевым счетам
3. своевременное и полное доведение информации от эмитента до владельцев лицевых счетов
4. предоставление владельцам лицевых счетов (вроде), выписок о состоянии лицевых счетов, выписок из состава реестра акционеров
5. предоставление реестра акционеров руководству акционерного общества и тем акционерам, которые имеют на это право
на практике регистратор часто работает с трансфер-агентами. Трансфер-агент это юридическое лицо, которое по договору с регистратором осуществляет функции по приему и передаче информации и документов необходимых для открытия лицевых счетов а также для проведения операций по ним.
Необходимость трансфер-агентов возникает из пространственной удаленности регистратов.
- Рынок ценных бумаг как альтернативный источник финансирования экономики.
- 2. Понятие и задачи рынка ценных бумаг.
- 3. Функции и составные части рынка ценных бумаг.
- 4. Составные части рынка ценных бумаг.
- 5. Проффесиональные участники рынка ценных бумаг и их краткая характеристика.
- 6. Понятие и функции рынка ценных бумаг.
- 7. Виды характеристик(признаков) ценных бумаг.
- 8. Классификация ценных бумаг по рыночным признакам.
- 9. Виды и способы эмиссии ценных бумаг.
- 10. Этапы процедуры эмиссии ценных бумаг.
- 11. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг.
- 12.Вторичный рынок ценных бумаг. Способы отчуждения ценной бумаги.
- Этапы рыночного договорного процесса.
- Организация и цели листинга акций.
- Организация и цели процедуры рейтинга ценных бумаг.
- Виды и краткая характеристика биржевых аукционов.
- Организационный внебиржевой рынок ценных бумаг.
- Задачи и функции фондовой биржи.
- 19. Классификация фондовых бирж. Тенденции развития фондовых бирж.
- 20. Структура управления и операции на фондовой биржи.
- 21. Организация и порядок работы ммвб.
- 22. Организация и порядок работы ртс
- 23. Инвестиционные операции с ценными бумагами.
- 24. Управление инвестиционным портфелем ценных бумаг.
- 25. Диверсификация на рынке ценных бумаг.
- 26. Спекулятивные операции с ценными бумагами.
- 27. Операции репо: сущность, цели и способы.
- 28. Крупные институциональные инвесторы на рынке ценных бумаг.
- 29. Основные принципы и способы государственного регулирования рынка ценных бумаг.
- 30. Система государственного регулирования рынка ценных бумаг.
- 31. Характеристика основных нормативно-правовых актов, регулирующмх рынок ценных бумаг.
- 32. Органы государственного регулирования российского рынка ценных бумаг.
- 33. Саморегулирование на рынке ценных бумаг.
- 34. Характеристика обыкновенной акции как ценной бумаги.
- 35. Характеристика привелегированной акции, как ценной бумаги.
- 36. Характеристика карпоративной облигации, как ценной бумаги.
- 37. Характеристика государственной облигации, как ценной бумаги.
- 38. Характеристика опциона на акцию,как ценной бумаги.
- 39. Характеристика амерканской депозитарной расписки, как ценной бумаги.
- 40. Характеристика депозитного сертификата, как ценной бумаги.
- 41. Характеристика сберегательного сертификата, как ценной бумаги.
- 42. Характеристика простого векселя, как ценной бумаги и 43. Характеристика переводного векселя, как ценной бумаги.
- 44. Виды рисков по ценным бумагам.
- 45. Основные принципы и приемы управления риском.
- 46. Качественный и количественный анализ риска.
- 47. Хеджирование на рынке ценных бумаг.
- 48. Способы снижения финансового риска.
- 49. Участники срочного рынка.
- 50. Основные характеристики фьючерсного контракта.
- 51. Основные характеристики форвордного контракта.
- 52. Основные характеристики опционного контракта.
- 53. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг.
- 54. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг.
- 55. Интернет – трейдинг на рынке ценных бумаг.
- 56. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг.
- 57. Особенности депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
- 58. Особенности регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг.
- 59. Особенности развития российского рынка ценных бумаг.
- 60. Тенденции развития современного мирового рцб.