Вопросы для подготовки к экзамену по дисциплине «Финансовые рынки»

1. Финансовый рынок: понятие и структура.

2. Способы организации потоков денежных средств на финансовых рынках, роль посредников.

3. Виды финансовых рынков.

4. Разновидности фондового рынка.

5. Роль финансовых рынков в экономике

6. Основные факторы изменения финансовых рынков.

7. Современные тенденции в развитии финансовых рынков.

8. Международные финансовые центры, их роль в мировой финансовой системе.

9. Понятия финансовых инноваций и финансового инжиниринга.

10. Секъюритизация как современный инновационный способ финансирования.

11. Глобальные дисбалансы финансовых рынков – причина мирового финансового кризиса

12. Отличительные особенности и черты современного финансового рынка России.

13. Антикризисные меры в финансовом секторе российской экономики.

14. Гипотеза эффективности финансового рынка, формы его эффективности.

15. Финансовые институты: понятие и виды.

16. Кредитные финансовые институты и их роль на финансовых рынках.

17. Роль банков в финансово-кредитной системе.

18. Состояние банковской системы России.

19. Тенденции в мировой финансово - кредитной системе.

20. Типичные обозначения рейтингов субъектов финансовых рынков.

21. Ставка ссудного процента на рынке ссудных капиталов, ее виды и роль.

22. Факторы, влияющие на ставку ссудного процента.

23. Виды процентных ставок по способу начисления процентов

24. Реальная и номинальная процентная ставка. Правило «72».

25. Оценка реальной эффективности кредитно-депозитных операций с учётом инфляции.

26. Годовая эффективная процентная ставка, её значение.

27. Инвестиционные финансовые институты: понятие и роль на финансовых рынках.

28. Инвестиционные фонды, их роль для мелких и средних частных инвесторов.

29. Паевые инвестиционные фонды (ПИФы): понятие и цели создания.

30. Классификация ПИФов.

31. Этапы управления ПИФом.

32. Доходы и расходы пайщика ПИФа, защита вложений.

33. Определение цены и доходности инвестиционных паёв.

34. Общие фонды банковского управления (ОФБУ), их роль на финансовых рынках и отличие от ПИФов.

35. Фонды хеджирования, их преимущества и недостатки.

36. Контрактно-страховые финансовые институты, их роль на финансовых рынках.

37. Профессиональные участники фондового рынка: их функции и условия существования.

38. Фондовая биржа: понятие и роль на финансовых рынках.

39. Основные фондовые биржи России: РТС и ММВБ, их характеристика.

40. Основные функции фондовой биржи

41. Структура фондовой биржи и функции её подразделений.

42. Популярные фондовые индексы.

43. Биржевые приказы, их виды и назначение.

44. Спекулянты (быки и медведи), их роль в развитии финансовых рынков.

45. Арбитражеры, суть арбитражных сделок.

46. Понятие открытой и закрытой, длинной и короткой позиции, офсетной сделки.

47. Фундаментальный анализ, его цель и факторы, изучаемые в фундаментальном анализе.

48. Метод прогнозирования «сверху вниз» и «снизу вверх».

49. Важнейшие показатели, используемые для анализа акций в целях разработки рекомендаций по их покупке или продаже.

50. Технический анализ: понятие, главная цель и основные инстурменты.

51. Недостатки и достоинства технического анализа.

52. Виды графиков, используемые в техническом анализе.

53. «Японские свечи» и скользящая средняя кривая, их роль в техническом анализе.

54. Сравнение технического и фундаментального анализа.

55. Маржинальная торговля на финансовых рынках: понятие и значение.

56. Понятие кредитного плеча и маржи. Расчёт маржи при операциях.

57. Размер маржинального займа в России. Клиент с повышенным риском (критериальные составляющие).

58. Целесообразность открытия коротких позиций при маржинальной торговле.

59. Обеспечение возврата маржинального займа, периодичность оценки.

60. «Серые» схемы маржинальной торговли, их опасность для инвестора.

61. Брокерские комиссии при маржинальной торговле.

62. Финансовые инструменты: понятие и классификация.

63. Понятие и виды акций. Сравнительные характеристики инвестиционных качеств различных видов акций.

64. Понятие и виды облигаций. Сравнительные характеристики инвестиционных качеств облигаций

65. Сравнительный анализ акций и облигаций в соответствии с целями инвесторов

66. Тип инвестора и инвестиционные предпочтения

67. Вторичные финансовые инструменты – деривативы. Их значение на финансовых рынках.

68. Уровень риска различных финансовых инструментов.

69. Понятие и характеристика валютного рынка и валютной сделки.

70. Международный валютный рынок Forex, особенности его функционирования.

71. Кассовые валютные сделки.

72. Прямые и косвенные валютные котировки. Курс продажи (offe-оффэ) и курс покупки (bid – бид).

73. Кросс-курсы валют, их применение.

74. Срочная валютная сделка, её особенности.

75. Форвардные (фьючерсные) валютные сделки.

76. Валютные опционы: опцион – пут, опцион-колл и двойной опцион.

77. Валютный арбитраж: понятие и виды.

78. Валютная позиция, её виды.

79. Валютный курс и конвертируемость валюты. Формы валютного курса.

80. Метод установления валютного курса. Понятие паритета покупательной способности валют.

81. Валютный контроль на финансовых рынках.

82. Классификация рынков золота.

83. Участники (покупатели и продавцы) рынков золота.

84. Операции типа своп на рынке золота.

85. Депозитные операции на рынке золота.

86. Операции с производными инструментами на рынке золота.

87. Роль золота в международных валютных отношениях

88. Особенности мирового рынка золота и факторы, влияющие на цену золота. Фиксинг.

89. Доходность золота на российском рынке за последние 10-11 лет.

90. Характеристика основных видов рисков на финансовых рынках.

91. Регулирование финансовых рынков.

Основные нормативные акты для изучения по дисциплине «Финансовые рынки»

1. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 27.12.2009) "О рынке ценных бумаг" (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2010)

2. Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (ред. от 19.07.2009)

3. Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (ред. от 27.12.2009)

4. Федеральный закон от 10.12.2003 N 174-ФЗ "О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона "О рынке ценных бумаг" без государственной регистрации"

5. Федеральный закон от 29.07.1998 N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (ред. от 26.04.2007)

6. Федеральный закон от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (ред. от 27.07.2006)

7. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"(ред. от 25.11.2009)

8. Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 27.12.2009) "О банках и банковской деятельности" (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2010)

9. Федеральный закон от 23.12.2003 N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (ред. от 25.11.2009)

10. Федеральный закон от 29.07.2004 N 96-ФЗ "О выплатах Банка России по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках, не участвующих в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации"(ред. от 22.12.2008)

11. Федеральный закон от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации"

12. Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"(ред. от 22.07.2008)

13. Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (ред. от 23.07.2008)

14. Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (ред. от 23.07.2008)

15. Федеральный закон от 09.07.1999 N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" (ред. от 29.04.2008)

16. Закон РФ «Об организации страхового дела в Российской Федерации» от 27.11.1992 N 4015-1(ред. от 29.11.2007)

17. Инструкция ЦБ РФ от 15.07.2005 N 124-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.08.2005 N 6889) (ред. от 14.11.2007)

18. Инструкция ЦБ РФ от 30.03.2004 N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 29.04.2004 N 5779) (ред. от 29.03.2006)

19. Инструкция ЦБ РФ от 28.04.2004 N 113-И "О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.06.2004 N 5824) (ред. от 29.11.2006)