4. Фондовые брокеры
Фондовый брокер - биржевой посредник при заключении сделок между покупателями и продавцами ценных бумаг.
В качестве брокера могут выступать как физические лица, так и организации. Профессиональная брокерская деятельность на фондовом рынке выполняется на основании лицензии, полученной в установленном порядке. Брокер получает эту лицензию в местных финансовых органах.
Для деятельности на рынке ценных бумаг брокер или брокерская организация должны отвечать следующим квалификационным требованиям:
1) иметь в штате специалистов, у которых есть квалификационные аттестаты;
2) обладать установленным минимальным собственным капиталом (не менее 50 млн руб.);
3) располагать разработанной системой учета и отчетности, точно и полно отражающей операции с ценными бумагами.
В обязанности брокера входит добросовестное выполнение поручении клиентов. Брокер - и клиент свои отношения строят на договорной основе. При этом могут использоваться как договор поручения, так и договор комиссии:
1) при заключения договора поручения брокер выступает от имени клиента и за счет клиента;
2) при заключении договора комиссии брокер выступает от своего имени, но действует в интересах клиента и за его счет.
Фактом исполнения договора поручения или комиссии считается передача клиенту официального извещения брокера о заключении сделки.
При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует:
1) лично исполнять поручения клиентов;
2) исполнять поручения клиентов в порядке их поступления;
3) действовать исключительно в интересах клиентов;
4) при заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о возможных рисках, которые могут быть связаны с осуществлением операций на рынке ценных бумаг;
5) доводить до сведения клиента всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств по купле-продаже ценных бумаг;
6) обеспечить сохранность ценных бумаг клиента;
7) в сроки, установленные договором, представить клиенту отчет о ходе исполнения договора;
8) обеспечить конфиденциальность имени клиента и его платежных реквизитов.
При осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг брокер:
1) хранит, использует и учитывает денежные средства клиентов, предназначенные для приобретения ценных бумаг;
2) удостоверяется в дееспособности клиентов физических лиц;
3) удостоверяется в правомочии клиентов юридических лиц;
4) оказывает консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг;
5) вправе запрашивать у клиентов информацию об их финансовом состоянии.
Свой основной доход брокер получает за счет комиссионных, размер которых зависит от суммы сделки.
- Тема 1. Рынок ценных бумаг: эволюция, сущность, функции и место в рыночной экономике.
- 1. Исторический аспект Развития рынка ценных бумаг
- 2. Формирование рынка ценных бумаг в России
- 3. Сущность рынка ценных бумаг и его место в рыночной экономике
- 4. Пути совершенствования рынка ценных бумаг в Российской Федерации
- Тема 2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
- 1.Типичные формы государственного регулирования рынка ценных бумаг
- 2. Основные направления государственного регулирования рынка ценных бумаг в рф
- 3. Регулирование рынка ценных бумаг
- Тема 3. Понятие, структура и функции рынка ценных бумаг
- 1. Понятие рынка ценных бумаг
- 2. Функции рынка ценных бумаг
- 3. Структура рынка ценных бумаг
- 4. Показатели торговли ценными бумагами
- Тема 4. Понятие, виды и функции ценных бумаг
- 1. Понятие ценных бумаг и их классификация
- 2. Функции ценных бумаг
- 3. Облигации. Акции
- 1. В зависимости от типа акционерного общества:
- 4. Вексель
- 5. Чек. Коносамент
- 6. Государственные ценные бумаги
- Тема 5. Порядок выпуска в обращение Государственных цб, их виды и показатели доходности
- 1. Порядок выпуска в обращение государственных ценных бумаг
- 2. Государственные краткосрочные облигации
- 3. Облигации федерального займа
- 4. Облигации государственного сберегательного займа
- 5. Казначейские обязательства
- 6. Облигации внутреннего государственного валютного займа
- 7. Золотые сертификаты
- 8. Показатели доходности государственных ценных бумаг
- Тема 6. Виды корпоративных ценных бумаг
- 1. Корпоративные ценные бумаги
- 2. Корпоративные облигации
- 3 Конвертируемые облигации, корпоративные векселя
- 4. Еврооблигации
- Тема 7. Участники рынка ценных бумаг
- 1. Участники рынка ценных бумаг
- 2. Инвестиционные институты
- 3. Инвесторы
- 1) По своему инвестиционному стилю:
- 2) По тактике действий:
- 3) По занимаемому статусу:
- 4. Фондовые брокеры
- 5. Фондовые дилеры
- 6. Инвестиционные фонды
- 7. Расчетно-клиринговые организации
- 8. Депозитарии
- 9. Саморегулируемые организации
- 10 Деятельность национальной ассоциации фондовых дилеров
- 11. Коммерческие банки
- Тема 8. Виды операций с ценными бумагами
- 1. Виды операций коммерческого банка с ценными бумагами
- 2. Финансовая операция репо
- 3. Трастовые операции коммерческих банков
- Тема 9. Механизм функционирования фондовой биржи
- 1. Организационно-правовое обеспечение деятельности биржи
- 2. Биржевая проверка ценных бумаг – листинг
- 3. Внебиржевая торговля ценными бумагами
- Тема 10. Сделки с ценными бумагами
- 1. Размещение ценных бумаг
- 2. Сделки на фондовой бирже
- 57. Сделки репорт и депорт
- 58 Фьючерсные сделки
- 59. Типы заявок на фондовой бирже
- 60. Определение уровня маржи'
- 61. Котировка ценных бумаг
- 62. Торговля опционами
- 63. Классификация опционов
- 64. Опционы колл
- 66. Оценка стоимости опционов
- 68. Основные опционные стратегии
- 73. Виды финансовых рынков
- 74. Форвардные сделки
- 76. Фьючерсный контракт
- 77. Финансовые фьючерсы
- 78. Краткосрочный процентный фьючерс
- 79. Долгосрочный процентный фьючерс
- 80. Инвестиционный портфель и его виды
- 81. Доходность инвестиционного портфеля
- 83. Выбор состава оптимального портфеля ценных бумаг
- 84. Определение риска портфеля ценных бумаг
- 88. Формирование первичного портфеля облигаций