Тема 7.5. Брокерские операции кредитных организаций

Нормативные документы, регламентирующие брокерскую деятельность кредитных организаций на рынке ценных бумаг.

Содержание брокерских операций с ценными бумагами, принципы их осуществления. Объемы и динамика брокерских операций, классификация их объектов и субъектов. Доходы, получаемые кредитными организациями от брокерских операций.

Брокерские услуги кредитных организаций на первичном рынке ценных бумаг. Договор андеррайтинга ценных бумаг.

Брокерские услуги на вторичном рынке ценных бумаг. Стандартное содержание договоров на брокерское обслуживание (договоры комиссии, поручения), взаимные обязательства и ответственность сторон, типы сде­лок, виды и сроки приказов. Документальное оформление текущих бро­керских операций. Брокерские услуги по размещению жилищных сертификатов (облигаций жилищного займа).

Риски, связанные с брокерскими операциями, и конфликтные ситуации, возникающие с клиентами. Функции и специализация соответствующих под­разделений кредитной организации, занимающихся брокерскими операциями.

Практическое занятие

Оформление покупки и продажи акций по заказу клиента-инвестора.