Деятельность организации

Ассоциация объединяет около 800 компаний, расположенных по всей России и имеет 14 филиалов, местонахождение которых совпадает с местонахождением региональных отделений ФСФР России. Членами НАУФОР могут быть юридические лица, соответствующие требованиям НАУФОР и осуществляющие на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (или иным лицензирующим органом, действующим на основании генеральной лицензии), следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

• брокерская деятельность на рынке ценных бумаг; 

• дилерская деятельность на рынке ценных бумаг; 

• депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг; 

• деятельность по управлению ценными бумагами. Цели организации: 

• развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг; 

• обеспечение условий деятельности членов НАУФОР; 

• установление правил и стандартов деятельности членов НАУФОР и осуществление контроля за их соблюдением; 

• осуществление мониторинга деятельности членов НАУФОР; 

• принятие мер к урегулированию конфликтов, возникающих между членами НАУФОР, а также между членами   НАУФОР и их клиентами. Для реализации уставных целей и задач НАУФОР осуществляет следующие функции: 

• устанавливает стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и правила    проведения операций с ценными бумагами, технологические стандарты и инструкции, обязательные для   применения членами НАУФОР; 

• предоставляет ходатайства о выдаче лицензирующими органами лицензий профессионального участника рынка   ценных бумаг в порядке и на условиях, предусмотренных нормативными актами ФКЦБ России и иными   документами, регулирующими деятельность НАУФОР как саморегулируемой организации; 

• осуществляет проверки соблюдения членами НАУФОР требований законодательства Российской Федерации о   ценных бумагах, нормативных актов ФКЦБ России, учредительных и внутренних документов НАУФОР и применяет   меры воздействия к членам, нарушающим вышеуказанные требования; 

• разрабатывает правила по обеспечению открытости информации членов НАУФОР для проверок, проводимых по   инициативе НАУФОР, и порядок ознакомления с результатами проверок других членов НАУФОР; 

• анализирует практику применения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и направляет   предложения по его совершенствованию в ФКЦБ России; 

• разрабатывает учебные программы и планы, направленные на повышение профессиональной квалификации членов   НАУФОР и иных участников рынка ценных бумаг; 

• осуществляет подготовку руководителей и сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную   деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с квалификационными требованиями ФКЦБ России и ведет   учет лиц, получивших квалификационные аттестаты, выданные ФКЦБ России; 

• в соответствии со стандартами, утвержденными ФКЦБ России и внутренними документами НАУФОР,   устанавливает квалификационные требования к сотрудникам ее членов, осуществляет их подготовку,   определяет квалификацию и выдает квалификационные аттестаты НАУФОР;

• готовит и выпускает учебно-методические пособия, научно-технические публикации, рекламные проспекты,   организует издание научных трудов и лекций; 

• осуществляет сотрудничество с участниками рынка ценных бумаг, не являющимися членами НАУФОР, а также с   их объединениями.

22)