logo
OTVET_RTsB

2. Виды деятельности на рцб (брокерская, дилерская, доверительное управление, клиринговая и депозитарная деятельность).

Федеральный закон от 22.04.1996 N39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (ред. от 27.12.2009)

  1. Брокерская деятельность (брокер) - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

  1. Дилерская деятельность (дилер)- совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки/продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.

  1. Деятельность по управлению ценными бумагами (управляющая компания – УК) - деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

  1. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (биржа) - предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

Фондовая биржа – это организатор торговли на РЦБ, который:

  1. Является ОАО или НП

  2. В качестве участников торгов допускает только брокеров, дилеров, управляющих и ЦБ РФ.

  1. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) – (клиринговая палата) - деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

  1. Депозитарная деятельность (депозитарий)- оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги

  1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (регистратор)- сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг