Порядок выдачи и отзыва лицензии.
Для получения лицензии участник рынка должен представить в лицензионный орган необходимые документы, на основании которых может быть принято решение о возможности выдачи ему соответствующей лицензии и внести плату за лицензирование.
Решение о предоставлении лицензии должно быть принято в течении 30 дней. Основанием для отказа могут быть:
- предоставление неверной информации
- несоответствие соискателя лицензионным требованиям.
Лицензия выдаётся на 3 года. Лицензия на организацию торговли ЦБ и фондовой биржи на 10 лет. По истечении указанных сроков лицензия может быть продлена.
В исключительных случаях лицензия может быть приостановлена и даже аннулирована. Основаниями для аннулирования могут быть:
- обнаружение недостоверных сведений в документах, поданных при получении лицензии;
- неоднократное нарушение лицензионных требований;
- незаконность решения о выдаче лицензии;
- ликвидация юридического лица или признание его неплатёжеспособным и др.
Профессиональный участник рынка имеет право получить лицензии на несколько видов деятельности, если они могут совмещаться.
Лицензионные требования состоят из нескольких групп:
требования к организационно-правовой форме профессионального участника;
требования к размеру собственного капитала;
квалификационные требования к (наёмному) персоналу профессионального участника;
прочие требовании, например, разработанная документация на выполнение профессиональных услуг
Организационно-правовая форма.Профессиональным участником РЦБ может быть только юридическое лицо. Торговые посредники (например, дилеры) могут быть только коммерческие организации. Неторговые посредники могут иметь и коммерческую и некоммерческую форму организации.
Размер собственного капитала профессионального участника рынка рассчитывается по данным бухгалтерского баланса в установленном порядке: из общей величины активов по балансу вычитаются заёмные средства, нематериальные и труднореализуемые активы, убытки, потери и т.д.
Минимальный размер собственного капитала, необходимый для получения лицензии устанавливается разным по видам профессиональной деятельности федеральным органом исполнительной власти по РЦБ.
Величины этих нормативов меняются, например на 2005 год:
- брокерская деятельность-5 млн. руб.
- дилерская – 0,5 млн. руб.
- деятельность по управлению ЦБ – 5 млн. руб.
- клиринговая – 15 млн. руб.
- депозитарная – 20 млн. руб.
- деятельность по ведению реестра владельцев ЦБ – 30 млн. руб.
- деятельность по организации торговли на РЦБ – 30 млн. руб.
Если совмещаются несколько видов деятельности, то собственный капитал должен отвечать требованиям наибольшего норматива из совмещаемых видов деятельности.
Квалификационные требования. Федеральный орган исполнительной власти по РЦБ устанавливает минимальную численность специалистов, имеющих квалификационный аттестат соответствующего уровня, для разного уровня управления по всем видам профессиональной деятельности.
Для получения такого аттестата необходимо:
- наличие у работника высшего образования;
- сдача базового квалификационного экзамена;
- сдача специализированного квалификационного экзамена
т.е. по группам видов профессиональной деятельности.
- Рынок ценных бумаг Общая характеристика рцб
- Классификация рцб
- Рцб - как рынок особого товара
- Отличия рцб от валютного рынка:
- Отличия рцб от кредитного рынка.
- Рцб как рынок капитала.
- Рцб реализует следующие функции:
- Участники рцб
- Цб и ее классификации
- - Есть юридические, т.Е. Абстрактные вещи
- Различия между ними состоят в следующем:
- Долевые, долговые и доверительные цб
- Юридические виды российских цб
- В ст. 143
- В ст.912
- Виды цб и инструментов на их основе. Акции и вторичные бумаги на её основе.
- Опцион эмитента на акцию
- Подписное право на акцию.
- Облигация.
- Классификация основных видов облигаций
- Государственная облигация
- Государственная облигация и капитал
- Вексель
- Между этими двумя формами уступки прав есть и другие различия:
- Банковский сертификат
- Закладная и другие ипотечные цб.
- Порядок выпуска.
- Облигация с ипотечным покрытием.
- Ипотечный сертификат участия
- Складское свидетельство
- Коносамент
- Производные финансовые инструменты на цб.
- Первичный рынок цб
- Государственная регистрация отчета об итогах выпуска.
- Размещение цб и его классификация
- Проспект эмиссии и раскрытие информации
- Профессиональная деятельность на рцб.
- Лицензирование профессиональной деятельности
- Порядок выдачи и отзыва лицензии.
- Совмещение профессиональных видов деятельности.
- Брокерская деятельность
- Договор агентирования. Характеристики:
- Виды брокерских счетов
- Виды клиентских приказов.
- Классификация клиентских приказов брокеру.
- Дилерская деятельность
- Основные функции дилера:
- Деятельность по управлению цб
- Особенности доверительного управления цб заключается следующем:
- Способы оплаты услуг доверительного управляющего. Основные:
- Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).
- Виды взаимозачета при клиринге.
- Деятельность по ведению реестра владельцев цб
- Главные задачи трансфер-агента:
- Депозитарная деятельность
- Виды депозитариев. В зависимости от целей депозитарных услуг депозитарии делятся на:
- Фондовая биржа как организатор рынка
- Электронные торговые системы