Деятельность по ведению реестра владельцев цб
Это сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных составляющих систему ведение реестра владельцев ЦБ.
Система ведения реестра владельцев ЦБ- это совокупность данных, зафиксированных на бумажном и/или электронном носителе. Она обеспечивает идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ЦБ номинальных держателей и владельцев ЦБ и учет их прав в отношении ЦБ, зарегистрированных на их имя. Позволяет получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ЦБ.
Реестр владельцев ЦБ – это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости, и категории принадлежащих им именных ЦБ, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ЦБ.
Держатель реестра и регистратор. Держатель реестра – это юридическое лицо, которое оказывает услуги по ведению реестра владельцев ЦБ.
Держателем реестра может быть:
- эмитент ЦБ в случае, если число владельцев эмитированных им ЦБ (кроме акций) не превышает 500 лиц, (для акций 50 лиц);
- регистратор – профессиональный участниц РЦБ, т.е. независимая от эмитента специализированная организация, которая осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ЦБ;
- если число владельцев больше 500 (для акций - 50), то их реестр обязательно ведёт профессиональный участник.
Эмитент может работать только с одним регистратором.
Регистратор может работать с неограниченным числом эмитентов.
Деятельность регистратора не может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности на РЦБ.
Номинальный держатель. В системе ведения реестра владельцев ЦБ могут быть зарегистрированы два вида владельцев:
Владелец ЦБ
Номинальный держатель ЦБ
Номинальный держатель – это лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем ЦБ.
Номинальным держателем ЦБ могут быть любые юридические и физические лица, в том числе профессиональные участники РЦБ.
Номинальный держатель необходим в двух случаях:
В целях обеспечения секретности действительного собственника ЦБ
В целях обеспечения централизованного клиринга и расчетов на РЦБ. В этом случае появляется удобная возможность многократного совершения сделок между участниками рынка без перерегистрации прав собственности на ЦБ в системе ведения реестра.
В качестве номинального держателя регистрируются централизованный (расчетный) депозитарий, брокеры и дилеры.
Номинальный держатель может реализовать права, закрепленные ЦБ (например, право участия в управлении АО) только при наличии полномочий на это от владельца ЦБ.
ЦБ клиентов номинального держателя не подлежат взысканию в пользу его кредиторов.
Основные функции номинального держателя в отношении владельцев ЦБ:
- обеспечивать получение владельцем ЦБ всех выплат по ЦБ за время нахождения её в собственности владельца;
- осуществлять сделки с ЦБ по поручению их владельцев;
- осуществлять учет ЦБ на раздельных забалансовых счетах и обеспечивать их наличие в количестве, достаточном для удовлетворения требований владельца;
- вносить в систему ведения реестра записи о передаче ЦБ на имя её владельца по его требованию.
По требованию держателя реестра номинальный держатель обязан предоставить списки владельцев, номинальным ЦБ которых он является.
Организация системы ведения реестравключает много направлений, основными являются:
- ведение лицевых счетов зарегистрированных в реестре лиц;
- ведение учета ЦБ эмитента на лицевых счетах (отдельно по выпуску ЦБ от счетов по выкупу ЦБ эмитентом);
- ведение регистрационного журнала по каждому эмитенту (уставной каптал, дивиденды, выпуски ЦБ, дробление и консолидация акций и т.п.)
- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в систему ведения реестра;
- учет начисленных доходов по ЦБ эмитентом и др.
Изменения в систему ведения реестра регламентированы перечнем соответствующих документов. Отказ от внесения изменений не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством.
Функции регистраторав основном следующие:
- открытие лицевых счетов владельцам и номинальным держателям ЦБ;
- выполнение всех необходимых операций по лицевым счетам;
- совершенствование системы;
- доведение информации от эмитентов до владельцев лицевых счетов;
- предоставление владельцам лицевых счетов выписок о состоянии лицевого счета и выписок из состава реестра акционеров;
- предоставление реестра акционеров руководству АО и уполномоченным на это акционерам;
- при окончании или досрочном прекращении договора с эмитентом передача всей системы ведения реестра владельцев его ЦБ в установленном порядке новому регистратору.
Трансфер-агент– это юридическое лицо, которое по договору с регистратором осуществляет функции по приему передаче информации и документов, необходимых для открытия лицевых счетов и проведения операций в системе реестра владельцев ЦБ, от владельца лицевого счета и обратно.
- Рынок ценных бумаг Общая характеристика рцб
- Классификация рцб
- Рцб - как рынок особого товара
- Отличия рцб от валютного рынка:
- Отличия рцб от кредитного рынка.
- Рцб как рынок капитала.
- Рцб реализует следующие функции:
- Участники рцб
- Цб и ее классификации
- - Есть юридические, т.Е. Абстрактные вещи
- Различия между ними состоят в следующем:
- Долевые, долговые и доверительные цб
- Юридические виды российских цб
- В ст. 143
- В ст.912
- Виды цб и инструментов на их основе. Акции и вторичные бумаги на её основе.
- Опцион эмитента на акцию
- Подписное право на акцию.
- Облигация.
- Классификация основных видов облигаций
- Государственная облигация
- Государственная облигация и капитал
- Вексель
- Между этими двумя формами уступки прав есть и другие различия:
- Банковский сертификат
- Закладная и другие ипотечные цб.
- Порядок выпуска.
- Облигация с ипотечным покрытием.
- Ипотечный сертификат участия
- Складское свидетельство
- Коносамент
- Производные финансовые инструменты на цб.
- Первичный рынок цб
- Государственная регистрация отчета об итогах выпуска.
- Размещение цб и его классификация
- Проспект эмиссии и раскрытие информации
- Профессиональная деятельность на рцб.
- Лицензирование профессиональной деятельности
- Порядок выдачи и отзыва лицензии.
- Совмещение профессиональных видов деятельности.
- Брокерская деятельность
- Договор агентирования. Характеристики:
- Виды брокерских счетов
- Виды клиентских приказов.
- Классификация клиентских приказов брокеру.
- Дилерская деятельность
- Основные функции дилера:
- Деятельность по управлению цб
- Особенности доверительного управления цб заключается следующем:
- Способы оплаты услуг доверительного управляющего. Основные:
- Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).
- Виды взаимозачета при клиринге.
- Деятельность по ведению реестра владельцев цб
- Главные задачи трансфер-агента:
- Депозитарная деятельность
- Виды депозитариев. В зависимости от целей депозитарных услуг депозитарии делятся на:
- Фондовая биржа как организатор рынка
- Электронные торговые системы