1.Порядок унифицированной деятельности на рцб.

Деятельность на РЦБ подлежит обязательному рецензированию. Профессиональные участники могут иметь одну или две, три лицензии: 1.лицензии профессионал участника; 2.лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг; 3.лицензия фондовой биржи.

В штате дилера или брокера обязательно должны состоять контроль-сотрудник, который осуществляет контроль за соответствие законодательству брокерской или дилерской деятельности. Контроль должен иметь высшее юрид. образование и аттестат первой категории. Кроме того, руководители и специалисты проф. участников не должны иметь непогашенной судимости за экономические преступления.

Для получения лицензии претендент лицензирующему органу должен представить след. документы: -заявление; -заполнен. регистрационную форму нотариально заверенную копию государст. регистрации; -нотариально заверенную копию учредительных документов; -заверенные независимым аудитором след. документы: бух. баланс; отчёт о приб. и убытках; расчёт размера собственного капитала на последующую отчётную дату; -нотариально заверенные копии квалификационн. аттестатов специалистов инвестиц. института на право совершения операций с ценными бумагами.

При положительной экспертизе представленных документов заявителю выдаётся соответствующая лицензия.