Регламент

оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке

ВТБ 24 (ЗАО)

Москва 2011

ОГЛАВЛЕНИЕ

ЧАСТЬ 1. Общие положения 3

Часть 2. Счета КЛИЕНТА и уполномоченные представители клиента И БАНКА 11

Часть 3. ПРАВИЛА И СПОСОБЫ ОБМЕНА РАСПОРЯДИТЕЛЬНЫМИ СООБЩЕНИЯМИ 14

Часть 4. НЕТорговые операции 20

Часть 5. Торговые операции 31

часть 6. вознаграждение банка и ВОЗМЕЩЕНИЕ расходов 48

Часть 7. Отчетность и информационное обеспечение 51

Часть 8. Прочие условия 54

ЧАСТЬ 1. Общие положения

1. Статус Регламента

   1. Настоящий Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке (далее – Регламент) представляет собой стандартную форму соглашения о предоставлении услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке, которое может быть заключено между ВТБ 24 (ЗАО) (далее – Банк) и любым иным юридическим или физическим лицом, которое удовлетворяет условиям, предъявляемым Регламентом к потенциальным контрагентам (далее – Стороны).

   2. Распространение текста Регламента должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как предложение (оферта) Банка, адресованное юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, заключить соглашение о предоставлении услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке на условиях, зафиксированных в Регламенте.

   3. Вышеуказанная оферта имеет силу исключительно на территории Российской Федерации и не может рассматриваться в таком качестве за ее пределами.

   4. Содержание Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.

   5. Заключение упомянутого в п. 1.1. типового соглашения о предоставлении услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке (далее – Соглашение) производится путем простого присоединения к условиям (акцепта) Регламента в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации. Для заключения Соглашения заинтересованные лица должны представить в Банк Заявление на обслуживание на рынках ценных бумаг, составленное по форме Приложения № 1 к Регламенту (далее – Заявление), и полный комплект документов, необходимых для заключения Соглашения, список которых зафиксирован в Приложении № 4 к Регламенту. Соглашение считается заключенным с момента регистрации указанного Заявления Банком. В случае изменения данных, содержащихся в представленных Банку документах, юридическое или физическое лицо, заключившее с Банком Соглашение (далее – Клиент), обязано незамедлительно представить в Банк документы, подтверждающие внесение указанных изменений. Банк имеет право принять Заявление, оформленное по форме, отличной от типовой, при условии, что оно содержит всю необходимую информацию о Клиенте и волеизъявление Клиента в отношении всех существенных условий Соглашения, в соответствии с требованиями Регламента.

   6. Заявление должно быть представлено по адресу: 101000, Москва, ул. Мясницкая д.35, ВТБ 24 (ЗАО) Инвестиционный департамент, или по иному адресу, дополнительно публично объявленному Банком. Местом заключения Соглашения считается город Москва. Для юридического лица не позднее 7 (Семи) рабочих дней с момента предоставления Заявления и полного комплекта документов, необходимых для заключения Соглашения, список которых зафиксирован в Приложении № 4 к Регламенту, Банком производится регистрация Заявления в Банке либо предоставление отказа в регистрации Заявления с указанием причин такого отказа.

   7. Присоединение юридических и физических лиц к Регламенту может также производиться путем заключения двустороннего письменного договора с Банком, в тексте которого зафиксировано соответствующее заявление о присоединении к условиям Регламента.

   8. Лица, присоединившиеся к Регламенту в порядке, предусмотренном п. 1.5 или 1.7 Регламента, принимают на себя все обязательства, предусмотренные Регламентом в отношении таких лиц.

   9. Обязательства, принимаемые на себя лицами, присоединившимися к Регламенту, равно как и обязательства, принимаемые на себя Банком в отношении этих лиц, будут считаться действительными исключительно в рамках, установленных законодательством Российской Федерации.

   10. Стороны Регламента могут заключать двусторонние соглашения, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения Регламента, при условии, что это не приведет к изменению Регламента в целом. В этом случае Регламент действует в части, не противоречащей условиям указанных соглашений.

   11. Клиент вправе обратиться в Банк за изменением перечня услуг, оказываемых Банком в рамках Регламента, путем повторной подачи Банку Заявления (или иного подписанного Клиентом документа, содержащего волеизъявление Клиента о расширении и\или сокращении перечня услуг, которые могут быть указаны в Заявлении в соответствии с Регламентом) в порядке, указанном в пункте 1.6 Регламента. Изменения считаются вступившими в силу с момента регистрации указанного Заявления (иного документа) в Банке в соответствии с пунктом 1.6 Регламента.

   12. Особенности оказания Банком услуг в отношении отдельных ценных бумаг или эмитентов (дополнительные требования к Клиентам, порядок заключения и исполнения сделок, особые условия проведения расчетов и т.п.) могут определяться Приложениями к Регламенту.

   13. Любые справки по вопросам, связанным с оказанием услуг на рынке ценных бумаг, предоставляются консультантами Инвестиционного департамента Банка по телефону +7 (495) 797-9348.

   14. При указании в Регламенте (а также в отчетности и иной информации, предоставляемой Банком Клиентам в рамках Регламента) времени используется Московское время.

   15. Если иное прямо не предусмотрено Регламентом, любые документы, подписанные Клиентом (представителем Клиента), принимаются Банком только при условии:

• для Клиента – юридического лица - указания в документе наименования Клиента, номера Соглашения (или данных свидетельства о регистрации), а также наличия в документе подписи представителя и оттиска печати Клиента;

• для Клиента – физического лица - указания в документе фамилии, имени и отчества Клиента, номера Соглашения (или данных документа, удостоверяющего личность), а также при условии собственноручного подписания такого документа Клиентом (представителем Клиента) в присутствии работника Банка либо нотариального удостоверения подписи Клиента на документе.

2. Термины и определения

   1. Основные термины, используемые в Регламенте:

• Анкета – документ по форме Приложения № 2 к Регламенту, подписанный Клиентом и содержащий реквизиты Клиента, необходимые для исполнения Регламента.

• Банк – Банк ВТБ 24 (закрытое акционерное общество) (ВТБ 24 (ЗАО)).

• Брокер – Клиент, отвечающий следующим критериям: юридическое лицо – резидент Российской Федерации, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность.

• Вариационная маржа – денежное выражение переоценки позиций по фьючерсам относительно расчетной цены текущего торгового дня.

• Гарантийные активы – денежные средства и ценные бумаги, которые могут быть приняты в соответствии с Регламентом в качестве обеспечения обязательств Клиента, возникающих при совершении сделок со срочными инструментами.

• Гарантийное обеспечение – денежный эквивалент оценки гарантийных активов, зарезервированных Клиентом в соответствии с Регламентом в качестве обеспечения обязательств, возникающих при совершении сделок со срочными инструментами.

• Депозитарий Банка – специализированное структурное подразделение Банка, обособленное от других его подразделений и обеспечивающее депозитарную деятельность Банка на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

• Закрытие позиции по срочному инструменту – заключение сделок, повлекшее прекращение всех прав и обязанностей по открытой позиции в результате исполнения срочного инструмента или совершения сделки со срочным инструментом, приводящей к возникновению противоположных позиций по одному и тому же срочному инструменту.

• Заявка – заявка Клиента на сделку с ценными бумагами или срочными инструментами, которая представляет собой распорядительное Сообщение, составленное в полном соответствии с формой, установленной Приложением № 5а, 5б или 5в к Регламенту.

• Клиент – любое юридическое или физическое лицо, заключившее с Банком соглашение об оказании услуг на рынке ценных бумаг в порядке, предусмотренном Регламентом.

• Негосударственный пенсионный фонд (НПФ) – особая организационно-правовая форма некоммерческой организации социального обеспечения, исключительными видами деятельности которой являются:

деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению участников фонда в соответствии с договорами негосударственного пенсионного обеспечения;

деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом от 15 декабря 2001 г. N 167-ФЗ "Об обязательном пенсионном страховании в Российской Федерации" и договорами об обязательном пенсионном страховании;

деятельность в качестве страховщика по профессиональному пенсионному страхованию в соответствии с федеральными законами и договорами о создании профессиональных пенсионных систем.

• Необеспеченная сделка - сделка, отвечающая одновременно следующим признакам: а) предусматривает исполнение обязательств в день ее заключения, б) на момент приема Заявки Клиента на эту сделку объем сделки, которая должна быть заключена на основании такой Заявки (открытие Позиции), превышает соответствующую Плановую Позицию Клиента в ТС (по соответствующей субпозиции – в случае, если у Клиента открыто несколько субсчетов), за счет денежных средств или ценных бумаг которой производятся расчеты.

• Неторговые операции – совершение Банком юридических действий, отличных от Торговых операций, в интересах и по поручению Клиентов в рамках Регламента.

• Обязательства Клиента – значение обязательства на Позиции Клиента в какой-либо ТС или на внебиржевом рынке по какой-либо ценной бумаге или денежным средствам по оплате приобретенных ценных бумаг или/и по поставке проданных ценных бумаг и уплате собственными средствами (активами) Клиента вознаграждения Банка по установленным тарифам и возмещению расходов, понесенных Банком в соответствии с тарифами третьих лиц, а также иных расходов, непосредственно вытекающих из сделок, заключенных Банком по поручению Клиента. Обязательство Клиента по какой-либо ценной бумаге (денежным средствам) означает, что для расчета по сделкам, заключенным Банком по поручению Клиента, последний должен предоставить Банку в порядке и в сроки, установленные Регламентом, соответствующее количество ценных бумаг (денежных средств).

• Оператор – юридическое лицо, не являющееся депонентом счета депо, но имеющее право на основании договора с депонентом или поручения депонента подавать поручения на выполнение депозитарных операций по счету депо депонента.

• Опцион – стандартный контракт, покупатель которого приобретает право в течение установленного в спецификации периода времени в будущем купить или продать базовый актив по установленной при совершении сделки цене.

• Опцион «в деньгах» - в каждый конкретный момент времени под опционом «в деньгах» понимается: опцион на покупку, цена исполнения которого меньше рыночной цены базового актива опциона в данный момент времени, или опцион на продажу, цена исполнения которого больше рыночной цены базового актива опциона в данный момент времени.

• Открытие позиции по срочному инструменту – заключение сделок, повлекшее возникновение прав и обязанностей по срочному инструменту.

• Паевой инвестиционный фонд (ПИФ) – обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.

• Позиция Клиента – совокупность денежных средств и ценных бумаг Клиента, за счет которых в текущий момент может быть произведено урегулирование сделок в ТС или на внебиржевом рынке или открытие и/или удержание открытых ранее позиций по срочным инструментам (Текущая Позиция). Позиция Клиента определяется и ведется в разрезе ТС (Позиция Клиента в ТС), видов ценных бумаг (Позиция Клиента по ценной бумаге), денежных средств (Позиция Клиента по денежным средствам), а в случае открытия субсчетов на основании п. 5.10 Регламента - также в разрезе каждого субсчета.

• Плановая Позиция Клиента – Позиция Клиента, уменьшенная на величину “активных” (принятых, но пока не исполненных Банком) Заявок, а также распорядительных Сообщений на отзыв или перераспределение денежных средств и на перевод или списание ценных бумаг.

• Показатель достаточности активов по заключенным сделкам (Уровень маржи) – расчетный показатель, применяемый Банком для оценки текущей способности Клиента выполнить свои обязательства по заключенным сделкам. Уровень маржи отражает степень покрытия сальдо по текущим Обязательствам Клиента, в том числе обязательств по оплате приобретенных ценных бумаг, по поставке проданных ценных бумаг и уплате вознаграждения Банка по установленным тарифам и возмещению расходов, понесенных Банком в соответствии с тарифами третьих лиц, собственными средствами (активами) Клиента. Правила расчета Уровня маржи, а также установления и объявления Банком нормативных значений этого показателя зафиксированы в Приложении № 11 к настоящему Регламенту.

• Попечитель счета депо – юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий полномочиями по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам Депонента, учитываемым на счете депо Депонента.

• Поставочный фьючерс – фьючерс, исполнение которого предусматривает поставку-приемку базового актива.

• Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками ТС.

Примечание

Все операции, совершаемые в соответствии с Регламентом, в которых задействованы ТС, осуществляются в соответствии с Правилами ТС, регламентирующими порядок проведения таких операций. В понятие ТС также включаются организации, выполняющие функции депозитарных и расчетных систем данной ТС (далее по тексту – Уполномоченные депозитарии и Расчетные системы) при совершении сделок в ТС, а правила и процедуры данных организаций понимаются как неотъемлемая часть Правил ТС.

• Премия – оговариваемая участниками торгов при совершении сделки купли-продажи сумма средств, подлежащая перечислению продавцу покупателем опциона.

• Рабочий день – день, не являющийся в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и/или нерабочим праздничным днем, в течение которого на территории Российской Федерации работают кредитные организации (учреждения), осуществляются торги в Торговых системах и производятся расчеты по сделкам согласно Правилам ТС.

• Расчетный счет Клиента – банковский счет Клиента. В зависимости от статуса Клиента в Регламенте под расчетным счетом подразумевается расчетный (текущий валютный) счет Клиента – юридического лица, корреспондентский счет Клиента – кредитной организации, банковский счет Клиента – физического лица.

• Расчетный фьючерс – фьючерс, исполнение которого не предусматривает поставку-приемку базового актива.

• Сообщения – любые распорядительные и/или информационные сообщения (далее соответственно “распорядительные Сообщения” и “информационные Сообщения”), направляемые Банком и Клиентом друг другу в процессе исполнения Регламента. В тексте Регламента любые способы обмена Сообщениями, за исключением обмена путем предоставления Сообщений в форме оригиналов на бумажных носителях по адресу офиса Банка, упоминаются как дистанционные способы обмена Сообщениями. Под распорядительными Сообщениями понимаются сообщения, направленные Клиентом с соблюдением общих принципов и правил обмена Сообщениями, содержащие все обязательные для выполнения таких Сообщений реквизиты, указанные в соответствующей типовой форме, и с учетом ограничений, установленных Регламентом. Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, принимаются Банком как информационные Сообщения.

• Специализированный Депозитарий Банка (Спецдепозитарий) – Банк, выступающий в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов на основании соответствующей лицензии.

• Срочные инструменты – фьючерсы и опционы, допущенные в установленном Правилами ТС порядке к обращению на срочном рынке ТС.

• Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в учетных регистрах депозитария, предназначенная для учета и фиксации прав на ценные бумаги.

• Тарифы Банка – тарифы вознаграждения Банка за услуги, оказываемые в соответствии с Регламентом, указанные в Приложении №9 к Регламенту, а также доводимые до сведения Клиентов путем публикации на интернет-сайте Банка www.onlinebroker.ru в случаях, предусмотренных Регламентом.

• Торговые операции – заключение Банком в интересах, за счет и по поручению Клиентов сделок купли-продажи ценных бумаг и срочных инструментов.

• Торговая сессия – период времени, в течение которого в ТС в соответствии с Правилами ТС могут заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте любого пункта Регламента, под Торговой сессией подразумевается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой сделки могут заключаться по общим правилам. Период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными лотами и т.п.), предусмотренные Правилами ряда ТС, если это не оговорено особо, в период Торговой сессии не включаются.

• Торговые системы (ТС) – биржи и иные организованные рынки ценных бумаг, заключение и исполнение сделок с ценными бумагами на которых производится по определенным процедурам, установленным в Правилах этих ТС или иных нормативных документах, обязательных для исполнения всеми участниками этих ТС.

• Трейдер Банка – работник Банка, осуществляющий прием к исполнению Заявок.

• Уполномоченные представители Клиента – лица, обладающие основанными на доверенности или законе полномочиями на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных Регламентом.

• Управляющая компания – юридическое лицо, отвечающее требованиям Статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ, в частности созданное в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации в виде открытого или закрытого акционерного общества, общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, осуществляющее свою деятельность на основании соответствующей лицензии, исключительным видом деятельности которой является доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов, инвестиционных фондов и управление активами негосударственных пенсионных фондов.

• Урегулирование сделки – процедура исполнения обязательств Сторон по заключенной сделке, которая включает в себя уплату вознаграждения Банка по установленным тарифам и возмещение расходов, понесенных Банком в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки, а также прием/уплату денежных средств и/или прием/поставку ценных бумаг для исполнения обязательств, вытекающих из заключенной сделки.

• Условия - Условия осуществления депозитарной деятельности ВТБ 24 (ЗАО)

• факсимильная связь – передача документов с использованием факса либо посредством направления их по электронной почте в виде отсканированного изображения.

• Фьючерсный контракт (фьючерс) – заключаемый на стандартных условиях договор купли-продажи базового актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного правилами ТС.

• Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг” от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ), а также неэмиссионные ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается законодательством Российской Федерации.

1. Иные термины, специально не определенные Регламентом, используются в значениях, установленных нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг и срочных инструментов, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также обычаями делового оборота.

1. Сведения о Банке

Полное наименование Банка: Банк ВТБ 24 (закрытое акционерное общество).

Сокращенное наименование Банка: ВТБ 24 (ЗАО).

Местонахождение Банка: г. Москва, ул. Мясницкая, 35.

Почтовый адрес Банка: Россия, 101000, г. Москва, ул. Мясницкая, 35.

Лицензии Банка:

0. Генеральная лицензия на совершение банковских операций от 15 июля 2005 г. №1623 выдана Банком России

1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 29 ноября 2000 г. № 077-03219-100000 выдана Федеральной службой по финансовым рынкам.

2. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 29 ноября 2000 г. № 077-03311-010000 выдана Федеральной службой по финансовым рынкам.

3. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 7 декабря 2000 г. № 077-03752-000100 выдана Федеральной службой по финансовым рынкам.

4. Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов от 30 октября 2001 г. № 22-000-1-00041 выдана Федеральной службой по финансовым рынкам.

5. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами от 29 ноября 2000 г. № 077-03391-001000 выдана Федеральной службой по финансовым рынкам.

6. Лицензия биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле от 21 июля 2009. № 1409 выдана Федеральной службой по финансовым рынкам.

Адрес лицензирующих органов:

Банк России: 117049, г. Москва, Житная ул., д. 12, телефон 8-495-950-0905,

Федеральная служба по финансовым рынкам: 119991, г. Москва, В-49, ГСП-1, Ленинский проспект, д. 9, телефон 8-495-935-87-90.

Информация об имеющихся у Банка лицензиях приведена по состоянию на момент утверждения Регламента и может измениться. О таких изменениях Банк информирует Клиента дополнительно способом, аналогичным используемому для раскрытия информации при внесении изменений в Регламент.

Внимание!!!

Банк совмещает брокерскую деятельность с дилерской и депозитарной деятельностью, а также c деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами.

4. Виды услуг, предоставляемых Банком

   1. В отношении лиц, присоединившихся к Регламенту, Банк принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги:

• Проводить за счет и в интересах Клиентов Торговые операции. При совершении Торговых операций Банк действует либо от своего имени и за счет Клиентов в качестве комиссионера, либо от имени и за счет Клиентов в качестве поверенного в соответствии с Правилами ТС, обычаями делового оборота и инструкциями Клиентов. При этом Стороны исходят из того, что по общему правилу при заключении сделок Банк действует от своего имени и за счет Клиента в качестве комиссионера, если Клиентом не сделано специальное указание в Заявке на сделку о ее заключении Банком от имени и за счет Клиента и при условии, что Клиентом предоставлена Банку соответствующая доверенность.

• Обеспечивать исполнение сделок, заключенных по поручениям Клиентов (производить урегулирование сделок), и совершать в связи с этим все необходимые юридические действия.

• Совершать Неторговые операции.

• Предоставлять прочие услуги, связанные с работой на рынке ценных бумаг и срочными инструментами, зафиксированные в Регламенте, в том числе производить подписку на необходимые для принятия инвестиционных решений информационные материалы и издания, обеспечивать программными средствами для дистанционного запроса котировок и подачи поручений на сделки.

2. Услуги по заключению и урегулированию сделок по выбору лиц, присоединившихся к Регламенту, предоставляются Банком при работе в следующих ТС:

А. В Торговой системе ЗАО “Фондовая биржа ММВБ” (далее - ТС Фондовая биржа ММВБ или ТС НГЦБ ММВБ);

B. В Системе электронных торгов по сделкам с государственными и иными ценными бумагами ЗАО ММВБ (далее - ТС ГЦБ ММВБ);

C. В Торговой системе ОАО «Санкт-Петербургская биржа» (ранее - Некоммерческое Партнерство “Фондовая биржа “Санкт-Петербург”) торгов с акциями ОАО “Газпром” (далее - ТС СПББ (Газпром).

D. В Торговой Системе FORTS ОАО “РТС” (далее - ТС РТС (срочный рынок) или ТС РТС).

3. Выбор ТС осуществляется путем указания наименования соответствующей ТС в Заявлении или в ином документе, подписанном Клиентом и предоставленном в Банк в соответствии с п. 1.11 Регламента и содержащем указания Клиента по выбору ТС (далее – Заявленные ТС).

4. Приведенный в п. 4.2 Регламента перечень ТС, в которых Банк оказывает услуги по заключению и урегулированию сделок, не является исчерпывающим. Банк принимает на себя обязательства исполнить поручения Клиентов самостоятельно на условиях Регламента на любых иных рынках, в отношении которых Банк публично объявил о такой возможности путем размещения ее на интернет–сайте Банка http://www.onlinebroker.ru.

5. Услуги по заключению и урегулированию сделок также предоставляются Банком на внебиржевых рынках, действующих на территории Российской Федерации. Банк оказывает услуги по заключению и урегулированию сделок только при условии наличия у него технических и иных возможностей для работы в соответствующей ТС и на внебиржевом рынке.

Примечание

В тексте Регламента любые ТС, в которых отсутствует или применяется ограниченно система многостороннего клиринга с гарантией поставки и платежа, в том числе и ТС, известная как “Российская Торговая Система”, упоминаются как внебиржевой рынок ценных бумаг. Сделки на таких внебиржевых рынках совершаются в соответствии с Правилами ТС и обычаями делового оборота, принятыми на них.

6. Услуги по заключению и урегулированию сделок также предоставляются Банком и в отношении ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, включая ценные бумаги, обращаемые на зарубежных рынках ценных бумаг. Указанные услуги предоставляются Банком с учетом ограничений, установленных законодательством Российской Федерации, и только при условии наличия у Банка технических и иных возможностей для работы с такими ценными бумагами.

7. Для реализации Банком своих обязательств перед Клиентом по предоставлению ряда описываемых услуг (при необходимости осуществления Банком действий от имени Клиента, в том числе при совершении сделок Банком в качестве поверенного и при представлении интересов Клиента в Уполномоченных депозитариях) Клиент наделяет Банк необходимыми полномочиями путем предоставления Доверенности по форме Приложения № 12 к Регламенту. Банк принимает Доверенности, составленные в иной форме, при условии наличия необходимых в рекомендуемой форме полномочий для работы в соответствии с выбранными Клиентом услугами и соблюдения порядка, указанного в п.1.15 Регламента. В случае непредоставления, отзыва, окончания срока действия данной Доверенности Банк приостанавливает прием распорядительных Сообщений от Клиента на совершение Торговых операций, для проведения которых Банку необходимы полномочия, указанные в такой доверенности.

8. Оказание услуг, предусмотренных Регламентом, осуществляется Банком только в Рабочие дни, за исключением случаев, когда Банком путем размещения соответствующей информации на интернет – сайте http://www.onlinebroker.ru объявлено об оказании в выходные и/или нерабочие праздничные дни отдельных видов услуг, предусмотренных Регламентом.

9. Клиент может быть признан Банком квалифицированным инвестором в порядке и на условиях, установленных нормативными актами федерального исполнительного органа по рынку ценных бумаг. Для признания Клиента квалифицированным инвестором Клиент представляет в Банк соответствующее заявление и необходимые документы по требованию Банка.

Внимание! Банк не осуществляет признание квалифицированными инвесторами Клиентов, уполномочивших осуществлять операции от их имени на основании соответствующей доверенности другого Клиента–брокера.

1. Клиент, являющийся юридическим лицом, признанный квалифицированным инвестором, обязан регулярно - в срок с 01 по 15 декабря каждого календарного года -предоставлять в Банк документы, подтверждающие его соответствие требованиям, установленным для признания лица квалифицированным инвестором.

2. Клиент вправе отказаться от статуса квалифицированного инвестора путем направления в Банк соответствующего заявления, оформленного в соответствии с требованиями федерального исполнительного органа по рынку ценных бумаг. Клиент, являющийся юридическим лицом, может быть исключен Банком из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, в случае непредставления документов согласно п. 4.9. Регламента.