8.050105 "Банківська справа" спеціалізації «Фінансовий моніторинг»
СТРУКТУРА РОБОЧОЇ НАВЧАЛЬНОЇ ПРОГРАМИ
„ Фінансовий моніторинг у банку "
Підготовка магістрів
| Напрям, спеціальність, освітньо-кваліфікаційний рівень | Характеристика навчальної дисципліни |
Курс: 5 Семестр: 1-2 | Шифр та назва напряму: 0501 - „Економіка і підприємництво" | За вибором навчального закладу |
Кількість кредитів за навчальним планом: |
Шифр та назва спеціальності: 8.050105 „Банківська справа" Освітньо-кваліфікаційний рівень: магістр
| Лекції: 24 години |
Модулів: 2 т.ч. індивідуальна робота Кількість проміжних модульних контролів: 2 | Семінари та практичні:24 години | |
Лабораторні заняття: немає Самостійна робота: 169 годин | ||
Загальна кількість 270 годин: Тижневих годин: |
| Індивідуальна робота: 50 годин Вид підсумкового семестрового контролю: I сем – екзамен II сем - залік |
ВСТУП
Метою вивчення дисципліни «Фінансовий моніторинг у банку» є вивчення методологічних та нормативно-організаційних аспектів фінансового моніторингу, формування системи знань з теорії та практики проведення фінансового моніторингу у банку.
Завдання дисципліни: вивчення сутності, цілей і засад фінансового моніторингу, організаційної побудови і системи фінансово моніторингу в банку, методології виявлення фінансових операцій, які мають ознаки сумнівності, набуття вмінь ефективно використовувати інструменти фінансового моніторингу в банку.
Предмет дисципліни: відносини, що зумовлені виявленням фінансових операцій з ознаками сумнівності в діяльності банківських установ та запобігання використання банків для легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом.
Зміст дисципліни: «Фінансовий моніторинг у банку» охоплює комплекс проблем щодо суті та специфіки виконання нормативних актів України щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу в банківських установах. Вивчення курсу спрямоване на формування у майбутніх фахівців системи спеціальних знань у галузі фінансового моніторингу, сучасного управлінського мислення, комплексу практичних навичок у сфері протидії запобігання легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом.
Матеріал курсу поглиблює та конкретизує знання, набуті студентами в результаті вивчення дисциплін «Менеджмент», «Гроші та кредит», «Банківські операції», «Аналіз банківської діяльності» і тісно пов'язаний з іншими навчальними дисциплінами.
За результатами навчання студенти повинні:
Знати | Вміти |
законодавчу та нормативну базу щодо організації фінансового моніторингу в банку | чітко визначати мету та завдання фінансового моніторингу |
необхідність фінансового моніторингу, сутність, значення та складові фінансового моніторингу | визначати ознаки, що викликають мотивовану підозру стосовно фінансових операцій |
організацію контролю за ефективністю фінансового моніторингу з боку НБУ | визначати код операції, що має ознаку фінансовий моніторинг |
організацію внутрішнього фінансового моніторингу в банківських установах | здійснювати ідентифікацію клієнта банку |
досвід зарубіжних країн щодо боротьби з відмивання грошей | складати реєстр операцій, що підлягають фінансовому моніторингу |
знати інформацію, що відносять до категорії банківської таємниці | працювати з інформацією з обмеженим доступом |
- 8.050105 "Банківська справа" спеціалізації «Фінансовий моніторинг»
- Зміст дисципліни за темами
- Тема 1. Легалізація доходів, одержаних злочинним шляхом: економічні та правові аспекти.
- Тема 2. Базові засади фінансового моніторингу в загальноекономічній діяльності.
- Тема 3. Національна система запобігання легалізації грошей, здобутих злочинним шляхом, в Україні.
- Тема 4. Організація системи фінансового моніторингу в комерційних банках.
- Тема 5. Основні завдання та функції Державного комітету фінансового моніторингу України.
- Тема 6. Роль і завдання Національного банку України в державній системі фінансового моніторингу України.
- Тема 7. Заходи впливу з боку Національного банку України за порушення у сфері фінансового моніторингу.
- Тема 9. Взаємодія банків з Державним комітетом фінансового моніторингу України.
- Тема 10. Організація взаємодії структурних підрозділів комерційного банку і служби фінансового моніторингу.
- Тема 11. Банківська таємниця. Організація взаємодії Національного банку України та банківських установ з правоохоронними органами з питань фінансового моніторингу.
- Тема 12. Методика оцінки ризиків використання послуг банків для відмивання кримінальних доходів або фінансування тероризму.
- 3. Тематичний план дисципліни
- Змістовий модуль II. Порядок та особливості здійснення фінансового моніторингу в комерційному банку
- 4. Теми семінарських занять
- 5.Завдання для самостійної роботи
- Тема 1. Легалізація доходів, одержаних злочинним шляхом: економічні та правові аспекти – 9 годин
- Тема 2. Базові засади фінансового моніторингу в загальноекономічній діяльності – годин
- 6. Система оцінювання розподіл балів за виконання контролю
- Система оцінювання
- Перелік поточних контрольних заходів та
- Карта самостійної роботи студента
- Методи навчання
- Список літератури
- Додаткова література